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授权管理制度

总则

第一条为完善数字优搜（网络）北京（以下简称优搜）法人治理结构，规范优搜经营管理，健全内控和自我约束机制，增强防范和控制风险能力，根据《中国企业法》、《支付清算组织管理措施》要求，依据相关法律法规要求，制订本制度。

第二条董事会遵照“统一管理、区分授权、权责明确、严格监管”标准，实施统一法人体制下授权管理体制。

第三条本制度所称授权是指董事会在法定经营范围内，授予经营管理层进行经营管理活动权限。

第四条本制度所称授权人，系指向经营管理层授予经营管理权限机构；受权人系指接收经营管理权限经营管理层。

第五条授权人责任人和受权人责任人作为签署授权书直接责任人。作为法定代表人董事长作为授权人之代表人，代表董事会签署授权书。CEO作为经营管理层代表人接收授权，并代表经营管理层签署承诺书，确保严格忠于职守。

第六条董事会依据受权人经营管理水平、资产负债规模和资产质量、关键人员素质和业绩、风险控制能力、投资环境等条件和改变，实施区分授权和动态管理。

第七条经营管理层应在授权权限范围内依法开展业务，并负担对应责任,严禁越权或未经授权从事经营活动。

第二章授权分类、范围和形式

第八条授权分为基础授权和尤其授权两种。基础授权是指对法定经营范围内常规性经营管理所授予权限。尤其授权是指对超出基础授权范围某一特定事项或特殊业务、创新业务等所授予临时权限。

第九条授权范围

（一）基础授权包含：

1、日常业务管理权限;

2、资产控制和损失管理权限；

3、资金使用和借贷管理权限；

4、内部财务管理权限；

5、法律事务管理权限；

6、行内人事安排管理权限；

7、其它经营管理权限。

具体授权幅度参见《分权手册》

（二）尤其授权包含：

1、超出基础授权范围外某一特定、很规性事项；

2、创新业务和特殊业务；

3、诉讼、仲裁代理事项；

4、其它需进行尤其授权事项。

第十条基础授权标准上十二个月一办、期限为十二个月。尤其授权为一事一办，期限应依据授权事项办理时间确定，但最长不超出十二个月。

第十一条基础授权、尤其授权分为直接授权、转授权和再转授权三个层次：

直接授权，系指董事会对CEO直接授权。

转授权，系指CEO依据董事会授权并在授权范围内，对分管企业领导、辖属分支机构或职能部门授权。

再转授权，系指辖区分支机构或职能部门在转授权范围内对所辖机构和岗位再转授予权限。

未经上级授权机构（人）书面授权许可，任何机构和个人不得进行转授权、再转授权。

第十二条基础授权实施逐层授权，尤其授权依据需要能够直接授权。

第十三条授权以授权书形式办理。授权书包含《优搜直接授权书》、《优搜转授权书》、《优搜再转授权书》（见附件）。岗位授权能够经过颁发规章制度方法办理。

第十四条授权内容包含：

（一）授权人全称及法定代表人姓名；

（二）受权人全称及责任人姓名；

（三）授权事项及限制性要求；

（四）授权期限；

（五）行使授权职责；

（六）其它需要要求事项；

授权关键内容是受权人根据授权权限进行经营，使受权人经营管理风险和其控制风险能力相一致。

第十五条尤其授权可采取批复形式或由授权人签发尤其授权委托书方法。

第十六条权限不明确时，受权人应该向授权人书面请示并取得明确授权，受权人不得以授权权限不明而做任何私自行动和决定，除非该等决定是为处理突发、必需立即处理且不违反授权基础标准和损害本司利益事项。

第十七条本司《章程》、《优搜法人治理结构及工作分析手册》和其它规章制度中对受权人经营管理权限有明确要求，如不违反并不超越本司授权书要求，视为授权。

第十八条本司CEO可依据董事会授权对分管企业领导、分支机构、职能部门和特定个人进行转授权。但CEO应对该等授权向原授权人负责和负担全部责任。

第三章授权管理和直接授权程序

第十九条优搜授权工作由董事会办公室统一管理。

（一）董事会办公室负责授权管理制度制订和检验、组织相关部门确定授权方案、对授权内容进行审查、具体办理基础授权及尤其授权事宜、制订各类授权书格式等。

（二）董事会办公室应规范授权管理。对授权书等授权相关文书应建立登记、使用、保管、归档制度。

（三）董事会办公室应拒绝办理不符合规范程序授权事宜。

第二十条在提出下十二个月度基础授权前，董事会办公室应提请董事长（和/或董事会）召集本司经营管理层按要求考评指标确定授权标准和类别，并提出下十二个月度授权提议，监事长应列席会议。

第二十一条基础授权直接授权程序

（一）董事会办公室应在授权期满60日前，书面通知经营管理层，征集下年度授权提议。经营管理层应在授权期满50日前拟订下年度授权提议，并送交董事会办公室。前述授权提议应包含授权事项、权限、行使授权职责、受权人实施授权基础情况及评价等。

（二）董事会办公室汇总各