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ⅩⅩ证券有限责任公司重大突发事件总体应急预案

1总则

1.1编制目的

为提高ⅩⅩ证券有限责任公司（下称“公司”）处置重大突发事件的能力，

有效预防和减少重大突发事件及其造成的损害，保护国有资产安全，维护正常

的生产、工作和生活秩序，保障企业职工和周边公众身体健康与生命安全，最

大程度减少财产损失、环境破坏和社会不良影响，促进和谐社会建设,特编制本

预案。

1.2编制依据

1.2.1国家和地方政府有关法律、法规、规章、政策、预案和预案编制

导则等；

1.2.2国家标准、行业标准以及有关规程规范等；

1.3分类

ⅩⅩ证券有限责任公司是一家业务资质全面的规范发展类证券公司，经

中国证监会批准主要从事证券经纪、证券承销和上市推荐、证券投资与咨询、

资产管理和财务顾问等业务。

对公司上述生产经营活动中存在的危险源和风险进行辨识、分析后，参

照《国家突发公共事件总体应急预案》对突发事件的相关定义，本预案将公司

重大突发事件分为7类。

1）重大交通事故

2）重大火灾事故

3）重大社会治安及群体性事件

4）重大信息系统安全事件

5）重大金融事件

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6）传染性疾病大面积暴发

7）反恐紧急事项

8）清算交收突发事项

1.4适用范围

本预案适用于并指导公司总部及各营业部的重大突发事件应对工作。

1.5工作原则

遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，贯彻以人为本，减少

灾害；统一领导、分级负责；反应及时、措施果断；依法规范，加强管理；依

靠科学、实事求是；提高素质、协同作战的原则。

1.6应急预案体系

1.6.1公司重大突发事件总体应急预案，是公司应急预案体系的总纲，

是公司总部及各营业部应对重大突发公共事件的规范性文件。

1.6.3公司应急预案，是公司根据各级人民政府和有关部门、华能资本

服务公司关于应急管理的法律法规、制度等，结合业务范围制定的应急预案。

1.6.4营业部应急预案，是营业部根据有关法律法规、公司总部应急管

理规章制度，结合生产经营特点制定的应急预案。

1.7本预案启动条件

符合以下条件之一，启动本预案。

1）发生1.3款中所列重大突发事件时。

2）国家或省级人民政府、华能集团已经启动相关应急预案。

3）各级人民政府要求公司启动应急预案。

4）营业部需要公司总部帮助时。

2组织机构与职责

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2.1组织机构

2.1.1领导机构

公司成立重大突发事件应急处理领导小组（下称“领导小组”），是公司

处置重大突发事件的最高指挥机构，由公司总裁或副总裁和公司有关部门负责

人组成，公司总裁或副总裁担任组长。

2.1.2.2公司设立重大突发事件应急值班室（下称“应急值班室”），

办公地点设在公司风险管理部，实行每天24小时不间断值班（上班时间值班电

话为（0755，下班时间值班电话为，），值班人员为风险管理部的当值值班员。应急值班室职责：

1）接收应急报告并立即报告给公司应急处理领导小组；

2）做好过程记录和交接班纪录；

3）完成领导交办的其他工作。

2.1.3营业部重大安全应急处理小组

2.1.3.1公司各营业部成立由营业部总经理担任负责人的重大安全应急

小组，在公司领导小组领导下开展应急工作。

2.1.4公司各部门

公司各部门按照职责分工，负责制订和组织实施相关专项应急预案，负

责相关突发事件的应急管理工作。督促落实公司领导批示、指示及有关决定，

及时向有关主管部门报送紧急重要情