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证券投资学复习题A
一、概念题
1．资本证券
2．柜台交易市场
3．信用交易
4．股价指数
5．期权
二、单项选择题
1．下列凭证中属于所有权证券的是________
A．布票B．存款单C．股票D．海运提单
2．证券交易所由若干个证券商(公司)，不以盈利为目的的自愿组成社团法入的组织形
式称________
A．公司制B．会员制C．法人制D．股份制
3．证券投资者预期某种证券价格将要上涨，采用信用交易方式买进证券，然后等涨价
后再抛出的证券交易方式称为________
A．空头交易B．多头交易C．信用交易D．现货交易
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4．当市场利率下降时，会使固定利率债券________
A．收益率提高B．市价上涨C．收益率不变D．市价下降
5．按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券
的基金是________
A．契约型基金B．公司型基金C．开放型基金D．封闭型基金
6．按股东权利和义务的差别，股票分为_______
_A．旧股和新股B．记名胜票和不记名股票
C．国家股、法人股、个人股和外资股D．普通股和优先股
7．下面关于可转换债券的叙述中，不正确的是________
A．可转换债券是公司的债权人
B．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率低
C．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率高
D．可转换债券在一定条件下可转换成公司股票
8．道·琼斯理论主要分析研究股价主要趋势，道·琼斯理论认为：对于注重短期投机操
作的投资应侧重关注________
A．主要趋势B．次级波动
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C．股价日常波动D．长期趋势
9．反映公司营运能力的财务指标是________
A．产权比率B．速动比率
C．市盈率D．存货周转率
10．下列股价技术走势形态中，属于调整形态的是________
A．头肩形C．双顶形
B．直线形D．旗形
三、简答题
1．证券市场和借贷市场在资金融通方面的区别有哪些？
2．证券市场的主要功能有哪些?
3．投资基金的性质是什么?
4．股票市场价格的评价方法有哪些。
5．简述道·琼斯理论的主要观点和优缺点。
6．简述证券投资的基本原则。
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证券投资学复习题A答案
一、概念题
1．资本证券：资本证券是表明资本所有权的一种证券，它表明了资本投资的事
实，并把投资者的权利转化为有价证券的一种证券。
2．柜台交易市场：柜台交易就是区别于在证券交易所大厅内进行证券买卖的一
种交易方式。它是在由证券公司提供的交易柜台上进行证券买卖的一种交易。
因此，柜台交易又被称为场外交易或店头交易。
3．信用交易：证券信用交易是指证券投资者按照确定的比例向证券经纪商支付
部分证券或价款，不足部分由证券经纪商垫付而进行的一种证券交易方式，也
称保证金交易。
4．股价指数：股价指数是用百分比来表示多数股票价格的一般波动趋势的指
数。
5．期权：期权是在约定的期限内，以商定的交易对象、价格和数量，进行“购
买权”或“出售权”的买卖交易的一种行为
二、单项选择题
BBBBBDCBDD
三、简答题
1．
第一，资金交易方式不同。
第二，资金供给与投资风险的承担有区
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