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本科生课程论文

浅析我国的证券市场监管

教学单位_西南民族大学

姓名_________

学号___

年级__级______

专业______

指导教师_老师____

职称______________

2016年6月15日

浅析我国的证券市场监管

摘要

证券市场是一个风险高度集中的市场，具有风险来源广、传导性强和社会危害

巨大等特点。目前我国证券市场监管的现状与飞速发展的现实要求还存在很大的

差距。证券监管规范发展将是证券市场监管所不可偏颇的、相互制约而又相互促

进的两个基本方面。建立和完善与我国社会主义经济体制相适应的市场监管体系

尤为重要。证券市场能否有效运行则是证券市场监管能否发挥其重要作用的鉴证。

因此，针对市场监管中存在的问题，本文从我国的综合国情和改革开放的历史背

景出发，通过对证券市场监管理论的探讨、对证券市场不同监管体制的比较，结

合我国证券市场监管实践，分析了我国证券市场监管过程中存在的问题，指出了

其存在的缺陷。并结合国际监管经验，针对这些问题提出了相应的对策。

关键字：证券市场；监管问题；对策

浅析我国的证券市场监管

Abstract

strongconductibilityandhugesocialharm,etc.ThepresentsituationofChinas

upandimprovethecorrespondingtoChinassocialisteconomicsystemofmarket

thesecuritiesmarketsupervisionthatcanplaytheimportantroleofverification.

andmakesthecomparisonofdifferentregulatorysysteminthesecuritiesmarket.It

combinedwithourcountrysecuritiesmarketsupervisionpractice,analyzedthe

problemsexistintheprocessofsecuritiesmarketregulation.Itpointsoutitsdefects.

countermeasurestosolvetheseproblems.

Keywords:Securitiesmarket;Regulatoryissues;Countermeasures

浅析我国的证券市场监管

目录

引言1

第一章文献综述2

1.1证券市场监管的主要理论2

1.1.1公共利益论2

1.1.2俘获论2

1.1.3监管经济学2

1.1.4法律的不完备性理论3

第二章证券市场现状分析4

第三章证券市场存在的问题5

3.1信息披露制度尚不规范5

3.2证券市场自律管理作用发挥不够5

3.3监管制度和监管行为存在明显的滞后性和弱效性5

3.3.1滞后性5

3.3.2弱效性6

3.3.3科学性较差6

3.4