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2022~2023证券从业资格考试题库及答案
1.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法,错误的是
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交
易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失
C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支
付时,先承担民事赔偿责任
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投
资人的合法利益。
正确答案:
B
2.简单型消极投资策略适用于()。
I资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况
II资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况
III改变投资组合的成本大于收益的情况
IV改变投资组合的成本小于收益的情况
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.I、III
正确答案:
D
3.证券公司理应审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
正确答案:
ABCD
4.关于金融自由化的作用,下列说法中错误的是
A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈,使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
B.金融自由化促进了金融竞争
C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透,多元化的金融机构纷纷出现,直接地或迂回地夺走了银行
业很大一块阵地
正确答案:
C
5.下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。
A.根据需要,可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监管机构批准
B.对证券的上市交易申请行使审核权
C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权
正确答案:
A
6.关于预期收益率、无风险利率、某证券的β值、市场风险溢价四者的关系,下列各项描述正确的
是
A.预期收益率=无风险利率-某证券的β值×市场风险溢价
B.无风险利率=预期收益率+某证券的β值×市场风险溢价
C.市场风险溢价=无风险利率+某证券的β值×预期收益率
D.预期收益率=无风险利率+某证券的β值×市场风险溢价
正确答案:
D
7.现代组合投资理论认为,有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该投资者的()。
A.最大期望收益组合
B.最小方差组合
C.最优证券组合
D.有效证券组合
正确答案:
C
8.在大多数国家,社保基金分为两个层次:一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金;二是由
企业定期向员工支付并委托基金公司管理的
A.社会保障税;社会保险基金
B.社会保障税;企业年金
C.社会保险基金;社会保障基金
D.社会保险基金;企业年金
正确答案:
A
9.个人进行证券投资应具备的基本条件有()。
Ⅰ.符合国家有关法律的规定
Ⅱ.具备一定的经济实力
Ⅲ.具有一定的产品知识
Ⅳ.签署书面的知情同意书
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
正确答案:
D
10.根据《债券跨市场转托管业务指引》,转入证券交易所市场的国债,可用于交易的起始时间是转托
管完成后()。
A.下一交易日
B.当天
C.3个交易日后
D.2个交易日后
正确答案:
A
11.以下关于公司型基金的说法,正确的是()。
A.基金是独立的法人机构
B.相比于契约型基金,公司型基金投资者的权利要小一些
C.主要依据基金合同运营基金
D.投资者享有直接管理基金的权利
正确答案:
A
12.关于单利和复利的区别,下列说法正确的是
A.单利的计息期总是一年,而复利则有可能为季度、月或日
B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分,而复利就有现值和终值之分
C.单利属于名义利率,而复利则为实际利率
D.单利仅在原有本金上计算利息,而复利是对本金及其产生的利息一并计算
正确答案:
D
13.我国创业板正式启动的时间是()。
A.2011年
B.2009年
C.2012年
D.201
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