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高级企业合规师真题

一、单项选择(每题1分)

1、企业需根据法律风险管理计划，制定可行的方法，为法律风险管理分配适当

的资源。具体要考虑(D)

A、法律风险管理相关人员的技术、经验和能力要求;

B、法律风险治理过程每一阶段所需要的资金及其他资源;C、法律风险治理目标、本钱和收益的关系.

D、以上选项都是

2、企业内部掌握的目标是(D)

A、合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务及相关信息真实完整，B、提高经营效率和效果

C、促进企业实现发展战略D、以上选项都是

3、在企业合规治理中，(A)应合规治理的表率并对企业的合规治理担当最终

贵

任

A、企业董事会B、企业监事会

C、企业合规委员会D、合规治理负责人

4、(D)是合规治理的责任主体，负责并主动开展本业务领域日常合规治理工

作，

对本领域业务的合规性负首要责任A、企业董事会

B、合规委员会C、监事会

D、业务部门

5、企业诚信合规治理，是以(D)诚信合规为主要内容的合规管理。A、反腐败

B、反欺诈C、反串谋D、以上都是

6、中国企业的合规管理起始于(B)的我国原银监会《商业银行合规风险管理指引》，远晚于欧美企业。

A、

2024

年

B、

2024

年

C、

2024

年

D、

2024

年

7、以下哪些属于具有中国特色的企业合规管理(D)A、建立全面的合规管理体系

B、党组织与国有企业合规管理

C、合规是我国精神文明建设的一部分D、以上都是

8、(A)是合规产生与发展的源泉A、诚信

B、公平C、公正D、诚实

9、(D)是企业合规管理的首要原则A、全面性原则

B、责任性原则C、独立性原则D、诚信原则

、(A)是公认的企业合规管理原则A、全面性原则

B、责任性原则C、独立性原则D、诚信原则

、(C)是有关合规治理的国际标准、指南以及我国国家标准、法和指引都确认的一项合规治理根本原则。

A、全面性原则B、责任性原则C、独立性原则D、诚信原则

、企业合规持续性原则体系在下列哪些方面(D)

A、持续合规B、持续改进C、长久性D、以上都是

、(C)是企业合规的组织保障A、合规方针

B、合规制度C、合规组织D、合规审查

、(B)是企业合规治理的核心A、合规组织

B、合规风险治理C、合规审查

D、合规制度与流程

、对于法律风险事件发生的可能性和影响程度的分析可综合采用(D)来确

定

A、建模

B、专家意见C、经验推导D、以上都是

、合规治理机构一般由(D)部门组成A、合规委员会

B、合规负责人C、合规治理D、以上都是

、 合规委员会一般应履行以下合规职责(D)A、确认合规治理战略，明确合规治理目标。

B、建立和完善企业合规治理体系，审批合规治理制度、程序和重大合规风险治理方案

C、听取合规治理工作汇报、指导、监视、评价合规治理工作D、以上都是

、首席合规官或合规负责人一般应履行以下合规职责(D)

A、贯彻执行企业决策层对合规治理工作的各项要求，全面负责企业的合规治理工作。

B、协调合规治理与企业各项业务之间的关系，监视合规治理执行状况，准时解决合规治理中消灭的重大问题。

C、领导合规治理部门，加强合规治理队伍建设，做好人员选聘培育，监视合规治理部门认真有效地开展工作。

D、以上都是

、合规(A)是最重要、最根本的合规制度，是其他合规制度的根底和依据，适用于全部境外经营相关部门和员工，以及代表企业从事境外经营活动的第三方

A、行为准