反洗钱专项培训考试题附答案.doc

反洗钱专项培训考试题附答案

1.2023年三季度处罚中占比最多的是（）。

A.客户身份识别

B.大额或可疑交易报告

C.客户风险等级划分

D.为身份不明客户提供服务(正确答案)

2.尽职调查的过程管理中新建业务阶段不包括以下哪个调查（）。

A.基于客户基础信息调查

B.基于客户背景信息调查

C.基于客户交易信息调查(正确答案)

D.基于业务风险尽职调查

3.一次性金融交易是指为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等金融服务且交易金额单笔人民币（）万元以上或者外币等值（）美元以上的交易。

A.1，1000(正确答案)

B.5，1000

C.1，5000

D.5，5000

4.