苏州工业园区兆润投资控股集团有限公司2016年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

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关于苏州工业园区兆润投资控股集团有限公司

发行2016年度第一期中期票据事宜的法律意见书

苏州工业园区兆润投资控股集团有限公司：

北京市竞天公诚律师事务所（下称“本所”）是具有中华人民共和国律师

执业资格的律师事务所。本所受苏州工业园区兆润投资控股集团有限公司（下

称“发行人”）的委托，就发行人在中国境内发行2016年度第一期中期票据（下

称“本期发行”）事宜担任发行人的专项法律顾问。

本所根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民

共和国中国人民银行法》（下称“《银行法》”）、《银行间债券市场非金融企业

债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）（下称“《管理办法》”）

等相关法律、法规及《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（下称

“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指

引》（下称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工

具发行注册规则》（下称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务

融资工具信息披露规则》（下称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金

融企业债务融资工具中介服务规则》（下称“《中介服务规则》”）等中国银行

间市场交易商协会（下称“交易商协会”）制定的相关规则（下称“配套规定”），

出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师对本期发行相关的法律问题进行了审查，

查阅了与本期发行相关的文件，包括《苏州工业园区兆润投资控股集团有限

公司2016年度第一期中期票据募集说明书》（下称“《募集说明书》”）和与

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本期发行的发行人主体资格、重大法律事项及潜在法律风险等事项相关的其

他文件，并听取了发行人就有关事实的说明。

关于本法律意见书，本所特做出如下声明：

1、本所仅根据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实、本所对该

等事实的了解及对中国现行法律、法规和交易商协会规则指引的理解

发表法律意见。

2、本所已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期发

行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假

记载、误导性陈述及重大遗漏。

3、本法律意见书系根据截至本法律意见书签署之日有效的中国法律出

具。

4、在本法律意见书中，本所仅就发行人本期发行所涉及到的法律问题发

表意见，而未对有关会计、审计和信用评级等非法律专业事项发表意

见，并依赖有关会计师事务所、信用评级机构就发行人出具的有关审

计报告和信用评级报告。

5、发行人已向本所保证，发行人所提供的文件和所作的陈述和说明是完

整、真实和有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已

向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。

6、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所

依赖于有关政府部门、发行人及其他有关单位出具的证明文件。

7、本所同意发行人部分或全部在《募集说明书》中自行引用或按交易商

协会的要求引用本法律意见书的有关内容，但发行人作上述引用时，

不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所在此同意，发行人可以

将本法律意见书作为申请本期发行所必备的法定文件，随其他申报材

料一起上报交易商协会进行注册，并在中国债券信息网以及中国货币

网上进行公告，并愿意依法对发表的法律意见承担相应的法律责任。

8、本法律意见书仅供发行人进行本期发行之目的而使用，不得被任何人

用于其他任何目的。

基于上述，本所律师根据《公司法》、《银