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内控工作汇报

内控工作汇报3篇

无论是身处学校还是步入社会，汇报出现的频率越来越高，汇报

必须有情况的概述和叙述，最重要的是结果，经验总结也是必不可少

的，为了帮助大家更好的完成汇报，以下是小编为大家整理的内控工

作汇报，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

内控工作汇报1

市邮政局市场部、监督监察部、金融业务部：

我局根据市局《关于开展金融内控与风险防范剖析检查的通知》

的文件精神，成立了检查小组，由＊＊＊局长为组长，＊＊＊副局长

为副组长，成员有：安保干事、农村邮政检查员、储汇管理员、储汇

稽查员和八个联网网点的班长、支局长，依据《＊＊省邮政金融资金

安全检查处罚试行办法》、《＊＊省邮政储汇业务稽查方案》（修改

稿）和《＊＊省邮政金融中间业务稽查方案（试行）》等相关规定，

对邮政金融内控制度、相关业务规章、操作规程、会计帐务处理和管

理制度执行，以及各类人员履职和安全设施等情况进行逐一剖析检查，

并在剖析检查中坚持“四不放过”的原则（即风险隐患不查清不放过、

原因分析不透彻不放过、全体职工不受教育不放过、整改措施不落实

不放过），对发现问题逐一研究，以点带面，逐一解决,以此堵塞漏洞，

消除隐患，提高全员防范邮政金融资金风险能力，确保邮政金融资金

安全完整，促进邮政金融业务的持续稳定健康发展。

一、基本情况

截止9月20日，全县邮储余额17636万元，净增余额1996万

元，

完成全年计划的%，点均余额万元,活期比重%；代理保费383万

元，完成全年计划的%，每月代发工资500多万元，每月代收税40多

万元，1-9月份无案件发生。

二、自查和剖析检查

1、综合管理

县局储汇资金票款安全联席会议领导重视，按期和定期召开，会

议议题明确，经营思路清晰，措施要求具体。

局长按期和定期召开了储汇资金票款安全联席会议，对存在问题

有整改措施和要求。

分管局长按月填报检查报告书，并按月对储汇稽查员、农村邮政

检查员、安全保卫人员、储蓄会计的检查报告书均进行了审签，提出

了建议意见及要求。

储汇稽查员的履职情况：

按年制定了储汇稽查计划，认真开展了储汇稽查工作，并认真填

写了原始稽查记录、稽查记录1-9表,按月填报了储汇稽查报告书，检

查网点有走访用户记录。

安全保卫的履职情况：

按月填写了安全保卫检查报告书，检查内容齐全，检查发现的问

题敢于逗硬考核；

农村邮政检查员的履职情况：

按月填写了农村邮政检查报告书，检查内容较为全面，查账记录

齐全，对代办所、投递人员的检查较落实，有走访用户记录。

2、检查储汇会计和储汇出纳的检查：

核对7-8月份邮储、电子汇兑银邮余额、7-8月份邮储、电子汇兑

资产负债表银行余额，银行对帐单余额，出纳银行日记帐余额、出纳

收支日报余额，帐帐相符。

检查现金支票：转账支票。印鉴管理：现金支票，转账支票由储

汇出纳保管，出纳印鉴，会计印鉴由各自管理，财务提款专用章由局

办公室秘书保管；建立购买支票登记簿，作废支票及时上交会计，现

金转账支票连号使用，储汇出纳账簿无挖、刮、擦、补，账页无撕毁

现象，改账符合要求。

3、会计每月到银行领取对账单，按月对银行账单进行勾核。

会计未按频次对网点业务指导和检查。

4、金库管理检查：

现场盘点出纳库存现金账实相符。

按规定建立了金库“五大簿”，但金库、票库值守由于条件所限

未落实双人二十四小时值守。

储汇出纳和综合出纳轮岗，金库内铸铁保险柜钥匙交接未在钥匙

交接本上登记交接。

5、储蓄事后监督，电子汇款事后检查：

储蓄事后监督：盘点重要空白凭征管理账实相符，密码设置严密，

管理完好，审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员名章的情况。

电子汇款事后检查：盘点重要空白凭证账实相符，对手工网点收

汇、兑付及时进行了补录，审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员

名章的情况。

6、中间业务检查：

代发养老金。代发工资由委托单位先将代发的资金转入县局指定

的账户，出纳收到进账单后，将单位代发的细表交给网点，网点通过

中间业务平台做代字业务处理。会计、出纳做相应账务处理，每月代

发工资500多万元。