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试论皮诺切特案的豁免权与普遍管辖权
分析
论文摘要皮诺切特案中主要存在两大国际法问题:其一
是皮诺切特是否享有国际法上的外交或司法审判豁免权问题;其二是
皮诺切特案的国际刑事管辖权问题。本文在分析皮诺切特案事实的基
础上,结合国际法相关原则和规定对上述两大问题进行讨论。
论文关键词外交豁免权司法管辖豁免权刑事管辖权
普遍管辖权
一、皮诺切特案的外交豁免权研究
在皮诺切特案中,其律师提出的主要观点在于普诺切特作为前
任国家元首,享有其在职期间行使职权的外交豁免权。智利也以此要
求英国警方撤销对皮诺切特的逮捕。
(一)外交豁免权的理论依据
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外交特权和豁免是指按照国际法和有关协议,在国家间互
惠的基础上为使一国的外交机关及其人员在驻在国能够有效的执行
职位,而有驻在国给予特别的权利和优惠的待遇。其渊源最早可追溯
至1234年罗马教皇格利高里九世颁布的一道名为“平等者之间无统
治权”的教谕,后来指任何国家都不能对其他主权国家实行管辖。关
于外交豁免的理论依据主要有三种学说,分别是治外法权说、代表性
说和职务需要说。各公约基本上采纳了职务需要说。即外交代表和国
家元首的外交豁免权是授予国家的,而不是外交代表和国家元首个人
的,是因其履行国家职能,进行国家行为才享有的,旨在“确认此等
特权与豁免之目的不在于给与个人以利益而在于确保代表国家之使
馆能有效执行职务”。
(二)外交豁免权的认定条件
一国承认某人享有外交特权与豁免的要件主要有三个:第
一,享有外交特权和豁免的目的在于确保有效执行职务;第二,代表
其本国;第三,享有外交特权与豁免的目的不是个人利益。皮诺切特
案中涉及的外交豁免主要有两个问题:(1)依皮诺切特作为持有外交
护照的已退位总统和终身参议员的身份是否享有外交豁免权;(2)对
于其在任职期间的行为是否享有外交豁免权。
(三)皮诺切特案中外交豁免权的认定
关于第一个问题,皮诺切特虽持有外交护照,但其前往英
国的主要目的是为了个人治病需要,而非代表其本国执行国家事务,
且其当时的身份也非国家元首。因而不符合享有外交特权与豁免的要
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件。故其无权享有相应的外交豁免权,他所持的外交护照是对外交特
权的豁免和滥用,也不应给予承认。
关于第二个问题,皮诺切特在任职期间的行为是否享有外
交豁免权。笔者认为,皮诺切特在职期间实施的一系列包括迫害反对
党、种族灭绝等行为与“外交”行为均无关系,因此更遑论外交豁免制
度。这项制度从未旨在给予代表国家行事的人,在其本国实施的与外
交行为无关的职务行为以外交豁免权。如果代表国家行事的人因起在
本国执行职务的行为产生争议,他应该援引国家行为来主张外国法院
的管辖豁免而不是主张外交豁免权。因为皮诺切特被指控的行为完全
属于他执行对内的职务行为,因此并不涉及外交豁免的问题。
二、皮诺切特案的司法管辖豁免权研究
如上所述,皮诺切特若想获得豁免权,需援引国家行为来主张
司法管辖豁免权,司法管理豁免权是赋予外交代表或国家元首因履行
国家职能所做出的国家行为而相应得到的豁免权,故而若要认定其是
否具有司法管理豁免权则首先认定其行为能否称为国家行为。
(一)国家行为的认定
1.国家行为的认定标准
当前,有关“国家行为”在法学界尚无明确、统一的概念,
对其理解主要有对外、对内两种意义的理解。而司法管理豁免权中的
国家行为,显然属于第一种理解,即经宪法和法律授权的专门国家机
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关,在国际事务中,代表整个国家行使国际法上的权利和履行国际法
上的义务的行为。故判断某一行为是否属于国家行为的标准主要在
于:其一,个人或国家机关是否具有代表国家行事的地位;其二,该
行为是否经该国宪法
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