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证券业从业人员资格考试题

1.股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。[单选题]*

A董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董

C董事长负责召集和主持董事会会议

D副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务(正确答案)

2.下列说法中，错误的是（）。[单选题]*

A企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

B企业债券可以继承和转让，但是不得抵押(正确答案)

C中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批

D地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分

3.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内

容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以

（）的罚款。[单选题]*

A1万元以上3万元以下(正确答案)

B1万元以上5万元以下

C3万元以上5万元以下

D3万元以上10万元以下

4.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权

益类证券的成本不得超过净资本的（）。[单选题]*

A20%

B30%(正确答案)

C50%

D100%

5.5．甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲

公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（）。[单选题]*

A甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业

(正确答案)

行为实施集中统一管理

B甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和

职业道德的培训时间不少于20个小时

C甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动

D甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常

情况的，记录存档并在7日内查明原因

6.6．以下关于监事会的说法中正确的是（）。[单选题]*

A监事会必须设立主席和副主席

B监事会主席和副主席是监事会的召集人

C监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外

(正确答案)

D对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提

7.7．下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（）[单选题]*

A发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

B募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

C募集设立时，全部股份均向社会公开募集

D发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份(正确答案)

8.8．证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请

进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。[单

选题]*

A1

B2

C3(正确答案)

D4

9.9．下列说法错误的是（）。[单选题]*

A证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将

无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告

B不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

C不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的

重大信息

D不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息(正

确答案)

10.10．按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营

业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）[单选题]*

A2%

B3%

C5%(正确答案)

D10%

11.11．下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（）。[单选题]*

A对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处(正

确答案)

于继续状态

B累计债券余额达到公司净资产的30%

C前一次公开发行的公司债券尚未募足

D最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

12.12．退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失

去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。[单选题]

*

A法定退伙

B除名退伙

C事实退伙(正确答案)

D自愿退伙

13.13．全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对

公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风