关于2022年开展股权和关联交易专项整治工作自查报告范文四篇.pdfVIP

关于2022年开展股权和关联交易专项整治

工作自查报告范文四篇

关于2022年开展股权和关联交易专项整治工作自查报告范

文

在对商业银行的要求中，重点提到了对股权和关联交易

的排查。在股权情况中，监管要求银行对股权的获得、股东

的资质、出资的资金来源、股权质押等行为进行自查，并报

送监管部门。在关联交易中，排查是否按照监管规定是否建

立并完善关联交易管理制度；利用关联交易向股东等进行利

益输送、违反或规避并表管理规定，集团成员间未做到内部

风险隔离也在此次重点排查之列。

排查股权情况及股东资质、资金来源等

据悉，监管方面要求银行填写股东股权的基本信息表，

对股东具体情况进行排查，并鼓励填报最新数据，原则要求

截止到20xx年6月末。

对于股权方面的排查要求大都依照《商业银行股权管理

暂行办法》（银监会令〔2018〕1号）（以下简称“1号令”）

的规定。

按照1号令的要求，商业银行的股东及其控股股东、实

际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系应

当清晰透明。

监管要求银行对股权的获得、股东的资质、出资的资金

来源、股权质押等行为进行自查，并报送监管部门。

在股权获得是否符合规定或