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内部控制流程手册

第七章采购业务管理

第一节概述

第二节不兼容职责表及岗位职责分配表

第三节业务流程及控制说明

PUR001.工程招投标管理

PUR002.工程物资采购管理

PUR003.办公物资采购管理

PUR004.服务采购管理

第四节相关制度索引

第一节概述

PUR001.工程招投标管理

主要描述公司关于工程招投标管理的流程与控制，主要包括公司招标政策管理、发标管理、评标与定标

管理等内容。

PUR002.工程物资采购管理

主要描述公司关于工程物资采购管理（非招投标）的流程与控制，主要包括除非经营性资产采购之外的

各类工程物资采购。

PUR003.办公物资采购管理

主要描述公司关于办公物资采购管理的流程与控制，主要包括公司各部门办公用用品采购。

PUR004.服务采购管理

主要描述公司关于服务物资采购管理的流程与控制，

第二节不兼容职责表及岗位职责分配表

角色1角色2角色3角色4角色5

角色1

X

角色2

角色3

XX

角色4

角色5

X：表示相互冲突的职责

附注：

角色1.采购招投标的执行

角色2.采购招投标的审批

角色3.合格供应商的选择

角色4.合格供应商的审批

角色5.合格供应商的评价

第三节业务流程及控制说明

PUR001.工程招投标管理

1.0适用范围

本流程及控制适用于XXXX公司（“公司”）及其各级控股公司。

2.0控制目标和关键控制活动

控制目标编号关键控制活动

招标项目立项审批#7.1.1•采购技术部要求各相关部门编制招标计划并经过部

门总经理及分管领导审批后方可立项；招标计划应

符合公司年度生产经营计划。未列入招标计划的项

目必须先经过部门总经理及分管领导审批后方可立

项。

招标代理单位选择#7.1.2•采购技术部采取邀请比选的方式确定专业招标代理

单位，采购技术部向合格供应商发送邀标文件并会同

审计稽核部和相关职能部门参与评选。由采购技术部

对代理单位主要参与人员进行面试，最终报分管领导

和总经理审批后确定招标代理单位。

招标文件的编制和审核#7.1.3•凡采用公开招标或邀请招标方式的项目，招标文件编

写完成后，由采购技术部将招标文件在OA上发起会

签，由采购技术部、规划工程部、审计稽核部门总经

理、分管领导在OA上会签后报总经理审批。

拟邀请投标单位资格审#7.1.4•采购技术部会同招标代理单位对投标单位资质进行

查初审，初审范围包括营业执照、资质证书、过往业绩

等有关资料的审查，必要时需派员到该单位所在地或

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