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合规风险管理制度

第一章总则

第一条为建立健全合规风险管理机制，完善合规风险管理组

织架构，明确合规风险管理责任，推动合规文化建设，有效识别

和主动管理、防范、处置合规风险，确保依法合规经营，促进公

司的可持续发展，特制订本制度。

第二条本制度适用于XXX集团有限公司及其分支机构。

公司全资子公司和控股公司参照该制度，结合公司实际，制

定相应的管理制度。

第三条术语解释

（一）合规：指公司及其员工的各项行为应符合法律法规、

监管规定，并遵守公司管理制度、企业伦理和诚信的道德准则。

（二）合规风险：指公司因不合规行为而可能遭受法律制

裁、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险。

（三）合规风险管理：公司依据法律、法规和内外部的监管

规定等，主动制定或修订与之相符合的合规政策、操作规程、行

为准则及相关管理制度，并对其执行情况进行检查督促，以有效

识别、评估、监测、防范、补救、处置合规风险的一个循环过

程。

第四条合规风险管理的基本原则

（一）主动性原则。公司合规部门及全体员工应当就工作行

为是否合规进行审查并主动报告合规风险。

（二）独立性原则。法律事务部门（或公司法律顾问）（下

同）有权独立调查并按照合规风险管理的报告路线进行报告，不

受其他人的干涉。

第五条合规风险管理的主要对象

（一）公司业务行为中的合规风险，包括广告宣传、产品销

售、材料采购、质量管理、营销体系、售后服务、客户投诉处理

等方面的风险；

（二）机构设立、变更、合并、撤销、并购、战略合作过程中

的风险；

（三）担保、投资和公司资金运用的风险；

（四）专利、非专利技术、商标、商号等知识产权的保护和运

作中的风险；

（五）涉及不正当竞争、限制竞争或垄断等市场竞争方面的风

险；

（六）董事会、监事会、高级管理层做出的公司内部决策、管

理制度等在执行方面的风险；

（七）公司在执行证券监管法律法规、行业自律协议等方面的

风险；

（A）公司在劳动保障、环境保护、安全生产方面的风险；

（九）经济犯罪方面的风险；

（十）其他合规风险。

第二章合规风险管理的组织机构及职责

第六条公司董事会对公司的合规风险管理负有最终责任。公司

董事会在合规风险管理方面履行以下职责：

（一）审议批准合规政策，并监督合规政策的实施；

（二）审议高级管理层提出的合规方案和合规问题报告；

（三）在公司发展战略上体现对合规文化的倡导和鼓励，确保

合规风险管理的有效开展；

（四）公司章程或相关合规文件确定的其他合规职责。

第七条公司总经理对合规风险管理负有直接责任。总

经理在合规风险管理方面履行以下职责：

（一）贯彻执行合规政策；

（二）统一负责公司合规风险管理，领导、指挥法律事务部门

开展工作，并接受董事会、监事会以及外部监管部门

7≡）初审并向董事会提交年度合规风险管理报告；

（四）及时向董事会报告公司重大违规情况；

（五）发现公司有违规行为的，及时采取适当的补救方法、惩

戒措施；

（六）公司章程确定的其他合规职责。

第八条企业管理部是对公司合规风险进行管理的归口部门，其

主要职责有：

（一）积极支持和协助总经理拟订、修订公司合规政策，并推

动其贯彻落实，协助高级管理层培育公司的合规文化。

（二）跟踪国家法律法规、上市监管规定的变动、发展，并根

据其有关要求提出制订或者修订公司管理制度的建议。

（三）获取合规情况信息，就公司具体的合规事项或重大违规

情况展开独立或联合调查，主动识别、评估、监测和报告公司合

规风险，并提出有效的风险处置方案。

（四）对发现的合规风险或合规问题，向相应部门或员工提出

整改要求，并对整改结果做出评估；对严重违规或者可能涉及重

大违规的人员和事件，提出处罚建议；

（五）每年对公司合规风险管理的有效性进行评价，提

出监控报告和合规风险报告；

（六）制定合规风险管理的操作性制度及基本的风险信息收集

或者风险点识别方案，并指导、监督相关职能部门贯彻