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2022行政事业单位内部控制工作的组织实施情况报

告

内部控制是指一个单位为了实现其经营目标，保护资产的安全完

整，那么下边就是收集的一些2022行政事业单位内部控制工作的组

织实施情况报告相关内容，一起来看看吧!

行政事业单位内部控制工作的组织实施情况报告1

为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的

指导意见》(财会〔2022〕24号)的有关精神，依据《行政事业单位

内部控制规范(试行)》(财会〔2022〕21号)和《行政事业单位内部

控制报告管理制度(试行)》(财会〔2022〕1号)的有关规定，现将本

单位2021年行政事业单位内部控制工作情况报告如下：

一、单位内部控制工作的基本情况

(一)内部控制机构设置与运行情况。

单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、

采购业务、资产管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活

动，需要内部各部门的协作和配合。我单位在工作中意识到单位领导

重视是推动实施内控的关键。工作中与党风廉政建设密切结合，使单

位领导树立起风险防控意识，为内控工作的推进奠定了基础。经局班

子领导讨论决定成立了由孔润富局长担任组长、副组长：由谢黎宇副

局长、瞿生早副局长、字强副局长、段兴仁综合行政执法局副局长、

张有才住房保障和房地产管理中心主任来担任;杨继磊办公室主任、

李加平建设股股长、许章房管股股长、张会荣质监股股长、黄红武章

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凤环卫站站长、杨春生会计、姚富昌会计、杨晓敏出纳为成员的内部

控制规范领导小组，对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发

现并指出内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促落实内部控制的整

改计划和措施，确保内部控制体系有效运行。

(二)内部控制工作的组织实施情况。

领导小组负责全局内部控制建设，制定内部控制工作方案，完善

内部控制工作机制，组织召开内部控制联席会议，指导、督促、检查

内部控制工作的实施情况。领导小组办公室具体负责全局内部控制日

常事务管理工作。各分管领导要加强对分管股室、中心内控制度建设

的指导和督促工作。各股室、中心要高度重视本股室、中心内部控制

建设，按照内部控制建设相关要求，认真做好本股室、中心内部控制

基础评价工作，确保全局内部控制工作顺利实施。

(三)内部控制制度建设与执行情况。

我单位内部控制制度要具备可操作性，根据政策更新有效、稳定

地贯彻和执行，对本单位权力结构的梳理，并构建决策科学、执行坚

决、监督有力的权力运行机制，确保决策权、执行权、监督权既相互

制约又相互协调;建立有效的内控评价、监督和责罚体系;建立经济活

动风险定期评估机制，应基于本单位的内部控制目标并结合本单位的

业务特点开展内部控制风险评估，并建立定期进行风险评估的机制;

单位应建立与审计、纪检监察等职能部门或岗位联动的权力运行监督

及考评机制，以定期督查决策权、执行权等权力行使的情况，及时发

现权力运行过程中的问题，予以校正和改进。

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(四)内部控制评价与监督情况。

本单位建立健全内部监督制度，明确各相关部门或岗位在内部监

督中的职责权限，规定内部监督的程序和要求，对内部控制建立与实

施情况进行内部监督检查和自我评价。内部监督与内部控制的建立和

实施保持相对独立。内部审计岗位应当定期或不定期检查单位内部管

理制度和机制的建立与执行情况，以及内部控制关键岗位及人员的设

置情况等，及时发现内部控制存在的问题并提出改进建议。

二、单位存在的内部控制问题及其整改情况

(一)本年单位内部控制评价发现问题及其整改情况。

存在问题：一是内部控制观念淡薄，对内控制度缺乏正确的认识，

内控意识不强，重发展、轻控制，对内部控制知识缺乏基本了解，把

内部控制仅看成是财务部门的事，对建立内部控制缺乏积极性、主动

性。二是缺乏必要的内部监督机制，对内部控制的监控力度不够，监

督考核机制不到位，内审机构大多与会计部门平行。内部审计仅限于

对财务控制的监督，缺乏对内部控制的设计和运行的有效性分析，以

及做出客观公正的评价。三是内部控制制度不完善，缺乏系统的内控

制度体系，内控制度涉及的范围缺乏全面性，未能包含所有人员和业

务环节，仅局限于财务管理制定、