渤海证券股份有限公司发行2015年度第五期短期融资券之法律意见书1.pdfVIP

北京观韬律师事务所法律意见书

北京观韬律师事务所

关于渤海证券股份有限公司

发行2015年度第五期短期融资券的法律意见书

观意字【2015】第【0260】号

北京市西城区金融大街28号盈泰中心2号楼17层邮编：100033

电话:861066578066传真:861066578016

E-mail:guantao@

http://

北京观韬律师事务所法律意见书

北京观韬律师事务所

关于渤海证券股份有限公司发行2015年度第五期短期融资券的

法律意见书

观意字（2015）第【0260】号

致：渤海证券股份有限公司

北京观韬律师事务所（以下简称“本所”）受渤海证券股份有限公司（以下简

称“发行人”或“公司”）的委托，作为发行人“渤海证券股份有限公司发行2015

年度第五期短期融资券”（以下简称“本次发行”）的特聘专项法律顾问，根据《中

华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以

下简称“《证券法》”）、《证券公司短期融资券管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、

《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》（以下简称“《发行办法》”）、《中

国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司发行短期融资券相关问题的通

知》等有关法律、法规、行政规章及规范性文件的规定，为发行人本次发行出具

本法律意见书。

本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行

法律、法规的有关规定发表法律意见。

本所律师已经得到发行人的承诺，即：发行人已经向本所律师提供了律师认

为作为出具法律意见书所必需的、真实的、完整的、有效的原始书面材料、副本

材料或者口头证言，并无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏之处，其中提供的材

料为副本或复印件的，保证正本与副本、原件与复印件一致。

在本法律意见书中，本所律师仅对发行人本次发行涉及的法律问题发表法律

意见，并不对有关会计、审计、信用评级、偿债能力和现金流分析等非法律专业

事项发表任何意见。本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告、信

用评级报告中的任何数据或结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真

实性和准确性作出任何明示或默示的保证。

本所律师已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行

人次发行申请的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查验证，并已对本期

短期融资券发行的募集说明书进行了审慎审阅，保证本法律意见书中不存在虚假

1

北京观韬律师事务所法律意见书

记载、误导性陈述及重大遗漏，否则愿承担相应的法律责任。

本法律意见书仅供发行人本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所律师同意将本法律意见书作为发行人本次发行所必备的文件，随其他申

报材料一起上报，同意发行人部分或全部在募集说明书中自行引用。但发行人作

上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。

本所律师根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范

性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发

行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、发行人发行短期融资券的主体资格

（一）发行人的基本情况

根据发行人提供的天津市滨海新区市场和质量监督管理局于2015年4月