债券交易相关监管要求测试(1)附答案.docx

债券交易相关监管要求测试[复制]

1.业务部门应当配备（）负责债券投资交易合规管理[单选题]*

A专职合规人员(正确答案)

B兼职合规人员

C专职风控人员

D兼职风控人员

2.业务部门下设二级部门的，应当配备（），配合具有合规管理职责的相关部门进行合规管理，并明确其合规管理要求。[单选题]*

A专职合规人员

B兼职合规人员(正确答案)

C专职风控人员

D兼职风控人员

3.业务部门与总部异地办公的，总部应当派驻（），并通过增加合规检查和稽核审计次数等手段加强管控。[单选题]*

A稽核人员

B风控人员

C合规人员(正确答案)

D管理人员

4.除通过证券交