河南黄河旋风股份有限公司2018第一期超短期融资券法律意见书1.pdfVIP

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目录

释义3

正文6

一、发行主体6

（一）发行人基本情况6

（二）发行人历史沿革6

二、发行程序20

（一）本期超短期融资券发行的批准和授权20

三、发行文件及发行有关机构21

（一）募集说明书21

（二）评级报告21

（三）法律意见书22

（四）审计报告22

（五）主承销商24

四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险24

（一）注册金额24

（二）募集资金用途25

（三）治理情况25

（四）发行人业务运营情况30

（五）发行人资产受限情况34

（六）或有事项35

（七）重大资产重组40

（八）信用增进情况41

五、结论意见41

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释义

在本法律意见书中，除另有说明外，下列词语或简称具有如下特

定含义：

大成/本所指北京大成（郑州）律师事务所

发行人/公司指河南黄河旋风股份有限公司

本次发行指本期超短期融资券的发行

近三年及一期指2014年、2015年、2016年及2017年1-9

月

主承销商/簿记管理人指中国民生银行股份有限公司

交易商协会中国银行间市场交易商协会

《表格体系》《非金融企业债务融资工具公开发行注册

文件表格体系》

《募集说明书》《河南黄河旋风股份有限公司2018年度

第一期超短期融资券募集说明书》

《审计报告》瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）《审计

报告》

《公司章程》指《河南黄河旋风股份有限公司章程》

中国证监会指中国证券监督管理委员会

中国指中华人民共和国，为本法律意见之目的，

不包括香港特别行政区、澳门特别行政区

及台湾地区

元指人民币元

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