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全面风险管理评估报告

一、2023年度单位风险管理工作回顾

（一）总体情况

2023年，**严格遵守***公司关于全面风险管理工作

的指示精神，全面完成**计划安排的各项风险管理工作，

本单位年度风险管理可控、在控。

（二）推动完善公司风险管理体系

2023年8月15日公司成立了风险管控领导小组领导

小组，进一步加强全面风险管控。2023年11月10日印

发《关于调整公司领导班子成员职责分工的通知》明确总

经理是履行推进法治建设工作的第一责任人，并制定了《全

面风险管理程序》，每月向****报送公司法治与合规工作

月度报告。

常态化规章制度制定及执行情况。2023年公司严格执

行公司已发布的《薪酬工作管理程序》、《安全生产管理

委员会管理程序》、《采购管理程序》等共计22项规章

制度。不断完善风险管理制度体系，为公司规范开展风险

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管理工作打下良好基础。

（三）重大风险评估和监测预警工作情况

公司建立了重大风险早发现、早预警、早处置的长效

机制，科学、精准评估重大风险情况。持续收集风险信息,

不断完善内外部风险信息的报告制度、预警体系、应对处

理机制以及内部监督体系等,保证了风险管理工作的实效

性和全面性。定期组织召开风险管理专题会议，收集、汇

总、整理各部门提交的风险清单及应对措施报送风险管控

领导小组审查。

（四）工作亮点

2023年8月15日公司成立了风险管控领导小组领导

小组，进一步加强全面风险管控。2023年11月10日印

发《关于调整公司领导班子成员职责分工的通知》明确总

经理是履行推进法治建设工作的第一责任人，进一步贯彻

落实党的路线方针政策和中央重大决策部署、新华发电党

委、****党委决策决议。

（五）典型案例

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2023年8月，公司合同部结合风险内控管理、法律实

务管理对已经签订的合同进行了梳理，对检查出的潜在问

题点进行了总结与整改完善，同时为后期在签订合同时提

供一定的参考。公司为了强化法律风险防范管控能力，进

一步加强了对相关合同的法律审核力度，所有签订的合同

均委托****公司法律顾问进行了审核，全年未发生任何法

律纠纷案件。

2023年11月，为了加强公司重大经营风险管控工作，

公司专门组织财务、合同、工程等相关部门召开了专题会，

对公司存在的潜在经营、财务风险进行了梳理，要求各相

关部门要制定合同经营风险、财务风险处置预案和计划，

并要求部门负责人按计划对存在的潜在风险及时进行处置。

二、2023年度单位各类风险管控情况

（一）2023年度重大风险管控情况

受国家政策影响，目前***项目未调整为“十四五”重

点实施项目。

公司积极与河南省发改委等政府部门沟通，争取将抽蓄调

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整国家“十四五”重点实施项目

。

（二）集团公司董事会已决策审批的重大项目风险管控

情况

无。

（三）重点领域专项风险排查情况

公司对财务风险、工程建设风险、安全环保风险和法

律风险进行排查，没有发现重大风险。

公司风险管理工作尚在起步阶段，工程处于前期阶段，

公司缺少法律人员，在公司后续发展过程中将增加招聘法

律人员，以满足公司发展的要求。公司将进一步加大对全

体员工的法律知识教育培训。

三、2024年企业重大风险评估及监测

（一）重大风险评估

公司上报2024年MKJ重点任务如下：

（1）可研报告编制完成；（2）进场道路工程具备开

工条件。

综合2024年MKJ重点任务分析，2024年重大风险是

受国家政策影响，目前***项目调整为“十四五”重点实施

项目已上报国家能源局，暂未取得国家能源局的批复。

（二）重大风险变化情况

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