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审计总体工作计划表

篇一：审计工作计划表

审计部近期工作计划及安排

一、11月17日--23日进行工作分析报告的接收及填写

指导

二、11月24日将填报情况进行汇总（填报总人数、未

填报人员、未填报岗位等）

三、11月24日--31日进行工作分析报告的整理工作，

将最终版本敲定报总经理审核。

四、在整理汇总期间与相关部门负责人对特定岗位进行

深度剖析，争取将公司整体业务全部包含在内（以幸福店为

主要对象）

五、在本周内对超越系统进行全面学习及了解，工作分

析报告汇总结束后，首先对相应岗位系统权限进行重新分配。

六、与各部门领导单独约谈，从财务角度对相关业务流

程及岗位管控进行相应调整并形成书面文件，对象幸福

店，时间周期一周（12月1日--7日）

七、根据工作分析报告设计相应统计表，保证公司主要

数据的传递及把控。

八、将公司日常事务的审核工作提上日程，定位财务人

员对具体项目进行审核工作，审计部主要精力将放于审核工

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作的抽查及反馈。

九、根据工作分析报告形成相关制度（财务角度），对

经办人员的签字进行统一梳理，以便各岗位工作留有痕迹，

提高风险责任意识。

审计部

XX年11月16日篇二：公司年度内部审计工作计划

深圳市xx集团股份有限公司XX年度审计工作计划

(XX-01-1916:21:24)

转载

▼一、集团公司内部审计工作总体思路：

1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财

务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同

审计等并重。

2、XX年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经

营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落

实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效

益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。

二、XX年度集团公司内部审计工作计划如下：

1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善

⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可

依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度

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审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司

合同管理审计办法》三项内审制度。

⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、

保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一

种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，XX年内审工作

应该建立在公司内部

控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是

评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何；评价在其内控

制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真

的贯彻和执行，是否有利于公司从而确定审计重点，提高审

计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，

促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运

行。⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公

司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费

用开支的标准（而非以费用制度为预算标准），因此，费用

开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财

务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费

用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。

2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。

内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下

属企业的每半年度经营业绩（预

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算执行）审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及

时发现问题并予以纠正，在开展经营业绩审计时，内部审计

应注意的问题是：经营业绩审计一定要与经济责任审计以及

其他专项审计相结合，经济责任审计也就是对下属企业经营

者年度或任期内的经营目标、经营