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某集团全面经营风险管理暂行办法
第一章总则
第一条为加强某集团有限责任公司(以下简称“集团公司”)
的全面经营风险管理工作,提高风险防范与控制水平,保证公司发展
战略的顺利实施,根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》
和财政部、证监会、审计署、银监会和保监会五部委联合发布的《企
业内部控制基本规范》及配套指引,结合集团公司实际情况,制订本
办法。
第二条本办法中所称风险,是指未来各种潜在事项的不确定性
对集团公司发展战略及经营目标的影响。风险一般可分为战略风险、
财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。
第三条本办法中所称全面经营风险管理,是指围绕集团公司发
展战略,通过在管理各环节和经营过程中进行风险识别、评估和应对,
培育良好的风险管理文化,完善风险管理的组织体系,建立风险管理
信息系统,从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方
法。
第四条各分、子公司为本单位全面经营风险管理的责任主体。
第二章风险管理组织架构与职责
第五条董事会作为全面经营风险管理的决策机构,负责对集团
公司全面经营风险管理工作统一领导和部署,主要
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履行以下职责:
(一)确定全面经营风险管理组织机构设置及其职责;
(二)审批风险控制预案,包括预算控制和应急管理方案等,
审批高风险业务事项的风险评估报告;
(三)审批重大风险事故调查报告、重大风险事故处置方案、
重大风险事故责任追究意见;
(四)审批集团公司风险管理报告;
(五)督导集团公司风险管理文化的培育;
(六)全面经营风险管理的其他重大事项。
第六条集团公司总经理主持全面经营风险管理工作,就全面经
营风险管理工作的有效性对董事会负责。
第七条集团公司设立风险管理委员会,董事长任主任,总经
理、总会计师、副总经理(分管经营)、总法律顾
问任副主任。风险管理委员会成员单位包括:董事会秘书处、监察审计部、
运营管控部、财务资产部、财务公司、法律事务部、供应公司、运销公司。
风险管理委员会下设办公室,办公室设在董事会秘书处,承
办风险管理的组织、协调等工作。
第八条在集团公司的领导下,建立风险管理三道防线。第一
道防线指机关部室及分、子公司;第二道防线指风险管理委员会办
公室;第三道防线指风险管理委员会。
第九条第一道防线以机关部室及分、子公司作为风险管理责任
主体,负责本单位风险预警工作,定期或不定期向风险管理委员会办
公室汇报风险管理情况。
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(一)财务风险,主要包括资金风险、应收账款风险、存货风
险等方面。资金风险、应收账款风险防范由财务资产部负责;存货风
险由供应公司和运销公司负责。
(二)投资风险,主要包括股权投资风险、项目投资风险、金
融投资风险等。股权投资风险由董事会秘书处负责;项目投资风险由
运营管控部负责;金融投资风险(股票及基金等)由董事会秘书处和
财务公司负责。
(三)担保风险,由董事会秘书处负责。
(四)理财风险,由财务公司负责。
(五)集团及子公司运营风险,由运营管控部负责。
(六)财务公司运营风险,由财务公司负责。
(七)市场风险,由供应公司和运销公司负责。
(八)其他机关部室及分、子公司负责本单位的各类风险管控。
(九)审计部门负责各类业务风险情况的日常监督。第十条
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