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金融公司安全管理责任制度

一、总则

1.为了加强本金融公司的安全管理，保障公司的稳健运营和客户的合法权益，根据国家相关法律法规和行业规范，结合本公司实际情况，制定本制度。

2.本制度适用于本金融公司及其所属分支机构、部门和全体员工。

二、安全管理目标

1.确保公司的信息系统安全，防止数据泄露、黑客攻击和系统故障。

2.保障公司的资金安全，防范欺诈、盗窃和挪用等风险。

3.维护公司的办公场所安全，预防火灾、盗窃和自然灾害等事故。

4.保护客户的个人信息和资产安全，遵守相关法律法规和隐私政策。

三、安全管理组织架构及职责

1.成立安全管理委员会，由公司高层领导、各部门负责人组成，负责制定安全管理策略和方针，监督安全管理制度的执行情况。

委员会主任由公司总经理担任，负责全面领导公司的安全管理工作。

委员会成员负责各自部门的安全管理工作，并向委员会报告工作进展。

2.设立安全管理部门，负责具体的安全管理工作，包括制定安全管理制度和流程，组织安全培训和应急演练，监测和处理安全事件等。

安全管理部门负责人应具备丰富的安全管理经验和专业知识。

安全管理人员应定期对公司的安全状况进行评估和检查。

3.各部门应设立安全管理责任人，负责本部门的日常安全管理工作，配合安全管理部门完成各项安全管理任务。

四、信息系统安全管理

1.建立完善的信息系统安全防护体系，包括防火墙、入侵检测系统、加密技术等，定期进行安全漏洞扫描和修复。

例如，每季度进行一次全面的漏洞扫描，及时发现并处理潜在的安全威胁。

2.严格控制信息系统的访问权限，实行用户身份认证和授权管理，定期审查用户权限。

对于新员工入职，应在其入职后的24小时内为其开通必要的系统权限，并在其离职时及时关闭权限。

3.加强对数据的备份和恢复管理，确保数据的完整性和可用性。

每天进行数据备份，并将备份数据存储在异地的安全场所，定期进行恢复测试。

五、资金安全管理

1.建立健全的资金管理制度，规范资金的收付、结算和存储等流程，加强对资金账户的监控和管理。

如对大额资金的支付实行双人审核制度，确保资金支付的准确性和安全性。

2.加强对投资业务的风险管理，制定科学的投资策略，评估投资风险，定期进行投资组合的风险评估和调整。

每月对投资组合进行风险评估，根据市场变化及时调整投资策略。

3.防范欺诈和盗窃行为，加强对客户身份的识别和验证，对可疑交易进行监测和报告。

例如，对于大额转账交易，要求客户提供额外的身份验证信息。

六、办公场所安全管理

1.制定办公场所安全管理制度，包括门禁管理、消防安全、用电安全等方面的规定。

办公区域设置门禁系统，员工需刷卡进入，外来人员需登记并由接待人员陪同。

2.定期进行消防安全检查和培训，确保消防设施的完好有效，员工熟悉消防应急程序。

每半年组织一次消防演练，让员工熟悉火灾逃生路线和灭火器材的使用方法。

3.加强对办公设备和物品的管理，防止盗窃和损坏。

下班后，员工应将个人贵重物品妥善保管，办公设备应关闭电源并锁好。

七、客户信息安全管理

1.严格遵守相关法律法规和隐私政策，保护客户的个人信息安全，未经客户授权不得泄露客户信息。

例如，与客户签订保密协议，明确双方在客户信息保护方面的责任和义务。

2.对客户信息的收集、存储、使用和传输进行严格的管理和控制，采取加密等技术手段保障信息安全。

客户信息在传输过程中采用SSL加密技术，防止信息被窃取。

3.定期对客户信息系统进行安全评估和审计，及时发现和处理安全隐患。

八、安全培训和教育

1.定期组织员工进行安全培训和教育，提高员工的安全意识和防范能力。

每年至少组织两次全体员工参加的安全培训。

2.新员工入职时应进行安全培训，使其了解公司的安全管理制度和相关规定。

新员工入职培训中安排不少于2小时的安全培训课程。

3.对安全管理人员进行专业培训和继续教育，不断提升其业务水平和能力。

九、应急管理

1.制定安全应急预案，包括信息系统故障、资金风险、火灾等突发事件的应对措施。

例如，针对信息系统故障，制定备用系统启动方案和数据恢复计划。

2.定期组织应急演练，检验和完善应急预案的有效性和可行性。

每年至少进行一次综合应急演练。

3.发生安全事件时，应及时启动应急预案，采取有效措施进行处理，并按照规定报告相关部门和机构。

十、监督和检查

1.安全管理部门应定期对公司的安全管理工作进行检查和评估，发现问题及时督促整改。

每月进行一次安全检查，并形成检查报告。

2.对违反安全管理制度的行为进行严肃处理，追究相关人员的责任。

对于导致安全事故的责任人，根据情节轻重给予警告、罚款、降职、开除等处分。

十一、附则

1.本制度由安全管理部门负责解释和修订。

2.本制度自发布之日起