美国联邦贸易委员会诉英特尔公司案例评析.pdfVIP

美国联邦贸易委员会诉英特尔

公司案例评析

美国联邦贸易委员会诉英特尔公司案例评析

吴宏伟、吴长军

美国联邦贸易委员会（简称FTC）于2009年

12月16日，指控全球最大的电脑芯片制造商英特

尔违反公平竞争原则，打压对手，窒息创新，剥夺

消费者选择权；同时涉及CPU和GPU两大领域，

是迄今为止对英特尔发起的最全面的指控。本案关

涉知识产权领域的反垄断执法问题，如何协调知识

产权许可与反垄断的辩证关系是一个重要的现实课

题。笔者试就该案所涉反竞争行为及对中国反垄断

执法的启示谈几点看法。

一、案例基本情况

美国FTC诉称，英特尔在过去的十年中滥用市

场主导地位扼制竞争，通过切断相关途径以阻止竞

争对手的芯片产品进入市场，以维持并加强自身垄

断力量。在此过程中，英特尔剥夺了消费者的选择

权，阻碍了电脑芯片产品的技术创新进程。FTC在

诉讼文件中认为，英特尔采取“威胁加回扣”手段，

迫使包括戴尔、惠普和IBM在内的计算机厂商，放

弃使用其竞争对手超微（AMD）和英伟达（NVIDIA）

制造的芯片产品。FTC认定，英特尔发现自身在不

断发展的图形处理器(GPU)市场落后于英伟达公司

等企业后，运用了同样限制性策略，从而占据GPU

市场50%的份额。美国FTC对英特尔的指控，依

据的不是美国《谢尔曼法》和《克莱顿法》，而是

1914年颁布的《联邦贸易委员会法》第五条之规定。

该条款规定：(a)(1)商业中或影响商业的不公平的竞

争方法是非法的；商业中或影响商业的不公平或欺

骗性行为及惯例，是非法的。(2)授权联邦贸易委员

会阻止个人、合伙人、公司使用上述违法行为及惯

例。《联邦贸易委员会法》是一部综合性法律，兼

有消费者保护和反垄断两种功能。美国FTC依据

《联邦贸易委员会法》提起诉讼，一是可以避开联

邦法院多年来为反垄断官司设立的诸多障碍，可以

提高官司效率；二是更能突出对消费者权益的法律

保护。美国FTC对INTEL的起诉，不在于追究经

济处罚，但将敦促英特尔改变其竞争方式。目前，

美国FTC正向法院申请禁令，以禁止英特尔采用威

胁、捆绑销售、独家协议报价及不公平操纵CPU或

GPU芯片价格等手段妨碍公平自由竞争。该案正式

庭审将于2010年9月15日开始，并计划在20个

月内结束。

二、因特尔公司涉嫌反竞争行为及效果分析

(一)因特尔公司涉嫌实施的反竞争行为类型

美国FTC认为英特尔的反竞争行为主要体现

在五个方面。一是限制性许可安排。英特尔与一些

大型计算机生产商签订了一系列限制性协议，通过

实施威胁或提高价格、终止产品和技术合作、停止

供应和减少市场营销支持等手段，旨在限制或取消

OEM(原始设备生产商)使用其他竞争对手的相关产

品。通过实施这些排他性策略，英特尔保持了其x86

处理器产品市场的垄断地位。二是排他性回扣。英

特尔提供有选择性地折扣给OEM厂商，以消除

CPU市场的竞争。英特尔对原设备制造商实行了一

套“从第一块钱算起”的回扣制度。其目的和实际效

果是建立一种排他或接近于排他性的交易安排，人

为地阻碍竞争对手取得市场份额。英特尔通过单方

面减少或取消折扣、回扣或补贴及对不忠诚客户实

施歧视性定价等措施，对其主要竞争对手产生了限

制市场进入的实际效果。三是滥用市场支配地位。

英特尔滥用其在相关配件市场的支配地位，以抵御

CPU市场的竞争威胁。例如，英特尔在编译器中加

入特别设计，如果发现用户使用基于竞争对手的处

理器的计算机，就降低该程序的性能。由此可见，

英特尔有些经其设计更改的软件没有合理的技术效

益，单纯以减少和限制竞争为目的。四是行业标准

垄断。英特尔非法利用市场垄断优势，维持或改变

行业技术标准，给竞争对手的发展制造障碍，阻碍

了CPU市场竞争对手的技术创新，以保持其在CPU

市场的垄断力量。五是欺诈性商业行为。美国FTC

在诉状中指出，英特尔公司涉嫌从事欺诈行为，对

消费者和公众实施了误导行为。FTC指控，英特尔

在销售中使用欺骗策略，秘密重新设计被称为编译

程序的关键软件，阻碍竞争者生产的CPU正常运

行，却欺骗消费者和公众说英特尔的CPU软件运行

效果更好。

(二)英特尔行为的反竞争效果分析