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国元证券融资融券业务合同4篇

篇1

甲方（投资者）：____________________

乙方（国元证券股份有限公司）：____________________

鉴于甲方自愿向乙方申请融资融券业务，为明确双方权利义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成以下合同协议：

一、融资融券业务概述

本合同所述融资融券业务是指甲方通过向乙方提供担保物并缴纳保证金，向乙方申请融资买入或融券卖出，乙方根据甲方的申请为其提供融资或融券服务的业务。

二、融资融券交易账户及交易范围

1.甲乙双方确认本合同项下的融资融券交易账户为甲方在乙方开立的资金账户和证券账户。

2.甲方可在乙方提供的融资融券业务范围内自主选择交易品种和交易方式。

三、融资和融券的额度、期限及利率

1.融资和融券的额度由乙方根据甲方的资信状况、担保物价值及市场情况确定。

2.融资和融券的期限由双方根据交易情况约定，但应符合相关法律法规的规定。

3.融资利率由乙方根据市场情况和甲方的资信状况确定，融券费用按照乙方公布的费率计算。

四、担保物及保证金

1.甲方申请融资融券业务时，需向乙方提供符合乙方要求的担保物并缴纳一定比例的保证金。

2.乙方对甲方提供的担保物享有优先受偿权。

3.保证金比例和担保物要求由乙方根据市场情况和甲方的资信状况确定。

五、融资融券交易的权利和义务

1.甲方应遵守法律法规、交易规则及本合同的约定，按时履行交易义务。

2.乙方应按照本合同的约定为甲方提供融资或融券服务，并确保交易的合法性和安全性。

3.双方应遵守融资融券交易的规则和流程，确保交易的顺利进行。

六、风险揭示与承担

1.甲乙双方应充分了解融资融券业务的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。

2.甲方应根据自身的风险承受能力谨慎决策，并承担由此产生的风险。

3.乙方应及时向甲方揭示和告知相关风险，并采取必要措施保护甲方权益。

七、合同的变更和解除

1.本合同的变更和解除应当经甲乙双方协商一致，并以书面形式进行确认。

2.在合同期限内，如发生法律法规、监管政策变化或市场异常情况，乙方有权对合同内容进行调整或解除。

八、争议解决

如甲乙双方在履行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。

九、其他约定

1.本合同自甲乙双方签字或盖章之日起生效。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。本合同的所有修改和补充应以书面形式作出，并成为本合同不可分割的一部分。

篇2

甲方（投资者）：____________________

乙方（国元证券）：____________________

鉴于甲方拟在乙方开展融资融券业务，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，经友好协商，达成以下合同协议：

一、合同概述

本合同是甲乙双方关于甲方在乙方开展融资融券业务的约定。本合同旨在明确双方的权利和义务，保护甲方的合法权益，规范双方的业务行为。

二、融资融券业务内容

甲方有权在乙方处申请开展融资融券业务，乙方按照有关法律法规和乙方业务规则的规定，为甲方提供融资融券交易服务。甲方应根据自身实际情况和交易风险承受能力合理使用融资融券交易功能。

三、融资融券交易规则

甲乙双方应遵守国家法律法规、证券监管部门的规章制度以及乙方的业务规则，遵循公开、公平、公正的原则进行融资融券交易。双方应严格遵守交易结算纪律，确保交易安全、高效、便捷。

四、融资业务安排与资金监管

乙方应根据甲方的资信状况、交易情况等因素，为甲方提供合理的融资额度。融资利率、期限等具体事项由双方根据市场情况和实际需要协商确定。乙方有权对甲方的融资资金进行监管，确保资金安全。

五、证券质押与保证事项

甲方将其持有的证券质押给乙方，作为融资的担保。质押证券的价值、种类、数量等由双方根据市场情况和实际需要协商确定。甲方应确保质押证券的合法性和真实性，并承担由此产生的法律责任。

六、风险揭示与承担

甲方应充分了解融资融券交易的风险，根据自身风险承受能力进行合理投资。甲乙双方应共同承担风险防控责任，共同维护市场稳定和交易安全。对于因甲方违约或操作不当等原因导致的损失，由甲方自行承担。

七、合同变更与解除

本合同的变更和解除，必须经甲乙双方协商一