2021证券从业资格《证券市场基本法律法规》科目模拟题3.docx

2021证券从业资格《证券市场基本法律法规》科目模拟题1

试题部分——单选

1、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

A、合规负责人

B、合规部

C、证券安全监管负责人

D、监事会

2、甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是()。

A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上

D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

3、在下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C、证券公司借用客户资金30日内还清

D、法律规定的其他情形

4、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。

A、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第、10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定

B、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

5、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。

A、全国人民代表大会

B、国务院

C、全国人民代表大会常务委员会

D、证券监管部门