ISO45001-2018外部审核计划+检查表+审核记录.doc

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UCCA07-2/第13版

管理体系审核计划版本号：

编号：*■职业健康□认证(2nd)■第1次监督□再认证□扩大专业代码：S：14.01.03；

一、受审核方名称：*有限公司

地址/邮编：*/523627

联系人：*电话：0769-*传真：0769-*Email:*

二、审核目的:

通过对相关管理体系的审核，

█确定组织管理体系与审核准则（见下文）的符合性；

█确定管理体系确保组织满足适用的法律、法规及合同要求的能力；

█确定管理体系在确保组织可以合理预期实现其规定目标方面的有效性；

□确定能源绩效的改进/持续改进是否已得到证实（仅EnMS适用）；

□再认证时，确认管理体系作为一个整体的符合性与有效性，以及与认证范围的持续相关性和适宜性；

█适用时，识别管理体系的潜在改进区域；

从而决定：

□是否推荐颁发证书；□是否推荐换发证书；█是否推荐继续保持证书；□是否推荐恢复证书；

□变更部份是否推荐颁发证书（□扩大部份□其他变更，说明：）；□其他：

三、审核范围：█职业健康:*

四、审核准则:□GB/T19001-2016/ISO9001:2015标准；█GB/T45001-2020/ISO45001:2018标准

■体系文件及相关的合同；有关的强制性法令、法规和技术规范等；

审核组成员：

体系

审核组

姓名/组别

注册证书号

专业能力

电话

备注

六、审核日期：2021年6月21日(具体安排附后)

组长拟制：*专业会签：*日期：2021/6/17

审核方案管理人：______________日期：________________

受审核方确认：______________日期：________________

注：1.审核组申明：a).未经书面许可，不向任何第三方披露受审核方的信息（法律规定除外）；

b).全体成员及其所在单位现时及过去两年内与受审核方没有任何足以影响到审核公正性的关系，如：雇佣、分包、从属、咨询等。

请最高管理者及与管理体系相关的职能部门负责人参加首、末次会议，陪同人员列席会议（若总经理和管理者代表不能参加，请及早联系审核组长以确定是否另择审核时间）；首、末次会议由审核组长主持。

如果审核期间产品和服务的提供过程不能正常实施，请及早联系审核组长更改审核时间。

证书及标志的使用、认证规则遵守情况，国家质量/环境/职业健康安全抽查情况、食品安全及许可情况,上次审核不符合项验证（包括到各相关场所抽样确认是否存在严重不符合），顾客/相关方投诉处理等在年度监督及再认证时将被审核：再认证审核时，应关注绩效评价报告中的薄弱环节。

本计划可能根据现场情况进行调整，下述内容可能在审核（相关部门/职能/区域/活动/产品/服务）过程中涉及：

QMS（2015版）：6.1,7.1.6,7.5,5.1.2,6.2.1,5.3,7.4,9.1.1,9.1.3,10.1。

QMS（2008版）：4.2.1,4.2.3,4.2.4,5.2,5.4.1,5.5.1,5.5.3,8.2.3,8.4,8.5.1。

EMS（2015版）：5.3,6.1.1,7.1,7.2,7.3,7.4,7.5,9.1.1,10.1。

EMS（2004版）：4.4.1,4.4.2,4.4.3,4.4.4,4.4.5,4.5.1,4.5.3。

OHSMS（2018版）：5.3,6.1.1,7.1,7.2,7.3,7.4,7.5,9.1.1,10.1。

FSMS/HACCP：职责,沟通,顾客投诉,产品安全性验证（适用时）。

EnMS：4.3,4.4.2,4.5.2,4.5.3,4.5.4,4.6.5。

对/的删减合理性将在相关阶段审核。

自2020年6月24日至2021年6月21日期间的体系运行证据将被抽样审核。

主管各部门副总经理/总工程师/总经理助理的工作将在相关部门审核时涉及。

请为各组分别准备一套管理体系文件和配备陪同人员（应为非受审核部门人员，可分时段安排）。

食品安全管理体系