基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案.docxVIP

?基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案

单选题（共60题）

1、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。

A.基金管理公司经营管理层

B.基金管理公司督察长

C.基金管理公司董事会

D.基金份额持有人

【答案】C

2、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

【答案】B

3、基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

A.合同关系

B.信托关系

C.投资关系

D.管理关系

【答案】B

4、(2017年)关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（）人。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】A

6、(2017年)下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

7、下列报告中，必须每季度定期公布的是（）。

A.基金投资组合报告

B.基金公开说明书

C.内部监察报告

D.基金净值公告

【答案】A

8、（）是基金销售的“售前服务”。

A.介绍基金产品费率信息

B.提供投资咨询建议

C.开展投资者风险教肓

D.向客户介绍信息査询

【答案】C

9、（），一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。

A.20世纪90年代末期

B.20世纪60年代以后

C.20世纪80年代末期

D.20世纪40年代以后

【答案】C

10、（）属于基金管理公司风险管理的基本原则。

A.公平性原则

B.时序性原则

C.独立性原则

D.关联性原则

【答案】C

11、职业道德的特征不包括()。

A.特殊性

B.继承性

C.差异性

D.具体性

【答案】C

12、美国开放式证券投资基金产品的发展顺序大体是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

13、（）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。

A.基金投资顾问机构和基金销售机构

B.基金管理人和基金托管人

C.基金份额登记机构和基金销售机构

D.基金投资人和基金托管人

【答案】B

14、以下选项中不属于QDII基金临时公告事项的是（）。

A.变更投资顾问

B.境外诉讼

C.变更境外托管人

D.汇率变动

【答案】D

15、下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则，说法不正确的是（）。

A.未知价交易原则

B.份额赎回原则

C.金额赎回原则

D.金额申购原则

【答案】C

16、下列关于基金管理人的经理层人员，说法错误的是（）。

A.经理层人员在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预

B.经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产

C.经理层人员不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

D.在单一股东情况下，经理层人员可以接受股东或实际控制人超越股东会、董事会的指示

【答案】D

17、封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】B

18、基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时，正确的做法是（）。

A.对公司统一制作的宣传材料根据客户的风险偏好进行修改

B.根据销售需要使用销售人员自制的宣传推介材料

C.在公司统一制作的宣传材料增加保证收益的承诺

D.使用公司统一制作的销售材料

【答案】D

19、（2017年真题）基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

20、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。

A.每日

B.每月

C.每15天

D.每周

【答案】D

21、传统的销售理论中的4Ps是指（）。

A.产品、数量、价格、渠道

B.数量、价格、渠道、促销

C.产品、价格、渠道、促销

D.价格、渠道、总额、促销

【答案】C

22、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.10%

B.25%

C.33%

D.50%

【答案】B

23、（）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注