期货公司资产管理业务统一开户操作指引.pdfVIP

附件2：

期货公司资产管理业务统一开户操作指引

为进一步明确期货公司资产管理业务（以下简称资管业务）

开户要求，根据《期货公司监督管理办法》、《期货市场客户开户

管理规定》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等监管规则以及

《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》等行业自律规则，制

定本指引。本指引适用于期货公司单一客户资管业务和特定多个

客户资管业务。

一、各类账户和编码的开立及分配规则

（一）期货公司内部资金账户

对于单一客户资管业务，同一客户（或客户分户管理资产）

在同一家期货公司只能开立一个资管业务账户，对应一个资管业

务内部资金账户。客户可以在同一家期货公司同时成为经纪业务

客户和资管业务客户，期货公司应当为该客户（或客户分户管理

资产）的经纪业务和资管业务分配不同的内部资金账户。

对于特定多个客户资管业务，期货公司应当为不同的资产管

理计划（以基金业协会备案号为划分依据，一个备案号对应一个

资产管理计划）开立不同的资管业务账户，对应不同的资管业务

内部资金账户。

（二）交易所客户号和监控中心统一开户编码

对于单一客户资管业务，各期货交易所和监控中心应当为同

一客户（或客户分户管理资产）的经纪业务和资管业务分别分配

不同的客户号和统一开户编码；为同一客户（或客户分户管理资

产）在不同期货公司的资管业务分别分配不同的客户号和统一开

户编码，并能够维护上述客户号和统一开户编码之间的关联关系。

对于特定多个客户资管业务，各期货交易所和监控中心应当

为期货公司不同的资产管理计划分配不同的客户号和统一开户编

码，并能够维护这些客户号和统一开户编码之间的关联关系。

（三）与期货公司资管业务相关的银行账户

1．资管结算账户：根据监管要求，单一客户资管业务合同中

应当写明资管结算账户。对于未在资产托管机构办理资产托管的

单一客户资产管理计划，资管结算账户为客户开立在期货保证金

存管银行的、用于向期货公司保证金账户办理委托资产汇入、追

加、提取和清退的银行账户。对于在资产托管机构办理资产托管

的单一客户资产管理计划，资管结算账户为客户向资管托管账户

办理委托资产汇入、追加、提取和清退的银行账户。

2．资管托管账户：特定多个客户资产管理计划以及资管合同

没有另行约定财产管理方式的单一客户资产管理计划，应当在资

产托管机构办理资产托管，开立资管托管账户，该账户管理人为

期货公司。委托资产投资于期货类品种的，需通过该账户将委托

资产转入期货公司保证金账户。

3．资金中转账户：当资管托管账户开立在非期货保证金存管

银行时，需在期货保证金存管银行开立资金中转账户，资管托管

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账户需通过此中转账户向期货保证金账户存取资金。

二、资管业务开户实名制相关要求

（一）单一客户资管业务

1.资产委托人为个人客户或一般单位客户

（1）境内个人客户的身份信息应与全国公民身份信息查询服

务系统中的记录一致；一般单位客户的机构代码证信息应与全国

组织机构代码管理中心记载内容一致。

在中国永久居留的境外客户的身份信息应与外国人永久居留

证和所在国护照的记载内容一致。

（2）开户材料中记载的客户名称、资产管理账户名称中的客

户名以及资产管理合同中记载的客户名称，应当与身份证姓名、

外国人永久居留证和所在国护照姓名，或组织机构代码证名称一

致；资管结算账户户名应当与上述名称一致；资管托管账户和资

金中转账户的户名应当与上述名称对应关系准确。

2.资产委托人为特殊单位客户

（1）特殊单位客户的机构代码证信息应与组织机构代码中心

记载内容一致或与相关证件记载内容一致。

（2）资管业务开户申请表中“附加码”信息填写正确，符合

《特殊单位客户统一开户业务操作指引》的规定，且与相关证件

和文件记载内容一致。

（3）开户材料中记载的特殊单位客户名称、资产管理账户名

称中的特殊单位客户名称以及资产管理合同中客户名称，应当与

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机构代码证名称一致，资产管理账户名称中的分