商业银行消费者权益保护工作自评表(分行部门模板).pdf

商业银行消费者权益保护工作自评表（分行部门模板）

银行业金融机构消费者权益保护工作自评表（分行部门模板）

机构名称：自评得分：自评结果:

一、制度体系是否完备[-15，2]

序自评

指标项指标分解评价重点考评部门分工证明材料备注

号得分

独立的、总括性的

是否建立了独立的、总括性的消费者权益保护工作制

消费者权益保护法律合规部

度[-1，0]。

制度规定[-1，0]

(一）关于消费

关于高级管理层消费者权益保护工作制度中是否有相关条款明确规定

者权益保护工

1职责的制度规定高级管理层在消费者权益保护方面的工作职责，且内法律合规部

作的纲领性制

[-2，0]容详细、边界明确、符合监管部门相关要求[-2，0]。

度规定[-5，0]

关于组织架构和1）消费者权益保护工作制度中是否明确了本机构消费

运行机制的制度者权益保护工作组织架构[-1，0]；法律合规部

规定[-2，0]2）各部门分工和职责描述是否清晰[-1，0]。

-1-

1）是否建立了专门的金融知识宣传教育制度[-1，0]；

第一条法律合规部、零

2）是否建立了个人信息保护制度，或者在机构内部其

售业务管理部；第二条

他制度中完整体现个人信息保护相关要求；

法律合规部、零售业务

与消费者权益保3）是否建立了专门的、可操作性强的投诉处理制度，

管理部、信用风险评审

护各项基本工作并与现行监管要求相符[-1，0]；

部、科技部、运营管理

相关的制度规定4）是否建立了专门的消费者权益保护内部考核评价制

部等；第三条法律合规

[-5，0]度[-1，0]；

部、零售业务管理部、

5）是否建立了关于消费者权益保护工作的内部审计制