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全套私募基金管理人内控及风险控制模板

(股权证券通用)

全套私募基金管理人内控及风险控制模板

（股权证券通用）

一、内控及风险控制概述

私募基金管理人作为基金运作的核心，承担着保护投资者利益、

维护市场秩序的重要责任。为了确保基金的安全、合规运作，提高

投资效益，私募基金管理人应建立完善的内控及风险控制体系。本

模板旨在为私募基金管理人提供一套全面的内控及风险控制指导，

适用于股权和证券类私募基金。

二、组织结构与职责划分

2.1组织结构

私募基金管理人应建立清晰的组织结构，明确各部门的职责和

权限。建议设立以下部门：

-投资部：负责基金的投资决策、投资执行和投资后管理。

-研究部：负责市场研究、投资机会挖掘和投资标的分析。

-风险管理部：负责风险识别、评估、监控和应对。

-财务部：负责基金会计、资产估值、资金管理和投资者服务。

-合规部：负责法规遵守、内控制度建设和合规培训。

-行政管理部：负责公司人事、行政、IT等事务。

2.2职责划分

各部门的职责划分如下：

-投资部：负责制定投资策略，执行投资决策，管理投资项目。

-研究部：提供市场研究、行业分析、投资标的评估等服务。

-风险管理部：识别和评估基金运作过程中的风险，制定风险

应对措施。

-财务部：进行基金会计和资产估值，管理资金流入和流出，

提供投资者服务。

-合规部：确保公司及员工遵守相关法律法规，维护公司合规

形象。

-行政管理部：负责公司日常人事、行政和IT事务管理。

三、内控制度建设

3.1内部控制原则

私募基金管理人应遵循以下内部控制原则：

-全面性：内部控制应涵盖公司的所有业务、部门和员工。

-相互制约：各部门和岗位之间的职责应相互制衡，防止权力

滥用。

-风险导向：内部控制应以识别、评估和应对风险为核心。

-及时性：内部控制应及时适应市场变化和公司发展需求。

-成本效益：内部控制应在保证有效性的前提下，尽量降低成

本。

3.2内控制度内容

私募基金管理人应制定以下内控制度：

-组织结构与职责划分：明确各部门和岗位的职责、权限和相

互关系。

-投资决策流程：规定投资项目的审批流程、投资额度和风险

控制措施。

-风险管理政策：明确风险管理的组织架构、风险评估方法和

应对措施。

-财务管理政策：制定资金管理、会计核算、资产估值和投资

者服务等方面的规定。

-合规管理政策：确保公司及员工遵守法律法规、行业标准和

公司内部规定。

-IT信息安全政策：保护公司信息资产，防止信息泄露、篡改

和破坏。

四、风险管理

4.1风险识别与评估

私募基金管理人应建立风险识别与评估机制，对以下风险进行

识别和评估：

-市场风险：包括利率风险、汇率风险、股价风险等。

-信用风险：包括投资标的信用违约风险、融资方信用风险等。

-流动性风险：基金资产不能及时、充分地满足投资者赎回需

求。

-操作风险：由于内部控制缺陷、人为错误或系统故障等原因

导致的风险。

-法律合规风险：违反法律法规、行业标准和公司内部规定导

致的风险。

4.2风险应对措施

针对识别和评估出的风险，私募基金管理人应制定以下应对措

施：

-风险预防：加强内部控制，防范潜在风险。

-风险分散：通过多元化投资降低风险集中度。

-风险转移：购买保险、衍生品等工具进行风险对冲。

-风险缓解：采取止损、担保等措施减轻风险影响。

-风险报告：定期向管理层和投资者报告风险状况。

五、合规管理

5.1合规制度建设

私募基金管理人应制定合规管理制度，包括以下内容：

-合规组织架构：设立合规部门，明确合规职责和权限。

-合规培训：定期对员工进行法律法规、行业标准和公司内部

规定的培训。

-合规检查：定期对公司业务进行检查，确保合规运作。

-合规报告：定期向管理层和监管部门报告合规情况。

5.2合规审查