企业合谋行为.pdf

42合作定价行为——合谋张芹

各厂商为了生存，彼此之间不仅会发生残酷的价格战，他们之间也存在协调

生产和定价活动的动机。通过限制市场产量，维持较高的市场价格来增加利润。

42.1合谋的发生

企业合谋是指产业内的独立企业自愿联合起来，通过限制产出或维持价格来

获取垄断利润的行为。

寡占市场厂商间发生价格战将会使双方获得很低的利润，甚至出现无经济利

润的伯川德均衡。因此，若厂商间统一行动，共同维护一个价格，就都可以获得

正的经济利润，即合谋是有利的。特别地，当厂商间的博弈行为是无限期的重复

博弈时，执行合谋更有可能。因为，多起博弈中，厂商间可以无限报复，使背叛

得不偿失，从而使背叛合谋的行为受到惩罚。因此，合谋行为才有可能得以维持。

根据合谋协议达成的方式，合谋大体上可分为显性合谋和隐性合谋。显性合

谋是指企业之间达成一个可实施的协议。隐性合谋则指寡头企业之间相互依赖，

有意识地采取协调一致的行为。与显性合谋不同的是，隐性合谋之间没有具体的

协议我们将那种公开执行协议的厂商价格联盟成为卡特尔。

。

对合谋问题的研究基于卡特尔理论。卡特尔理论认为相互独立的寡头企业通

常不可能成功地使他们的联合利润达到最大，他们联合收益往往低于单独垄断者

的收益。如果寡头企业能够通过卡特尔形式相互协调彼此的行动，像一个单一的

垄断者或者主导性企业那样联合起来行动，则寡头企业就可以增加他们的联合利

润。（刘志彪，2003）

亚当·斯密较早的认识到了寡头企业间的这种关系，他曾说过“同行的商人

即使为了娱乐或者消遣也很少聚会在一起，但是当他们会面时，不是进行反对公

共利益的合谋，就是在筹划哄抬物价。”以卡特尔研究为基础，人们展开了对合

谋理论的研究。早期合谋理论主要用来解释产业内部企业间在价格竞争中出现的

默契协调行为。张伯伦（Chamberlin，1929）指出，生产同类产品的寡头垄断企

业会意识到它们之间的相互依赖性——残酷的价格战的威胁足以阻挡削价的诱

惑，因而寡头垄断企业能够以一种纯粹非合作的方式进行勾结，达成默契合谋，

来维持垄断价格。“由于任何一方的削价结果都不可避免地减少他自己的利润，

所以没有人会削价；尽管销售者是完全独立的，均衡的结果就像他们签订了垄断

协议一样。”对于寡头企业间的合谋行为的研究可以分为两个阶段。第一个阶段

是以张伯伦（1933）、贝恩（1956）、斯蒂格勒（1964）为代表的对合谋行为的早

期研究。他们从市场集中度、寡头企业的产品差异化及成本的对称性等几个方面

对合谋行为存在的合理性以及其自身的不稳定性等进行了研究，但是，这些早期

的研究都是在静态框架下进行的。博弈论的引入使得对合谋行为的研究进入到了

一个新的阶段，学者们应用博弈论的方法在动态框架下对合谋问题展开了研究。

其中以弗里德曼（1971）和阿布鲁（1986）的研究最具影响力。他们分别证明了

在满足一定的限制条件下，寡头企业的合作均衡结果——合谋是可以出现的。根

据信息条件的差异，可以将合谋分为默契合谋和明确合谋（卡特尔）。

42.2影响卡特尔的因素

42.2.1组织成本

卡特尔是一个团体，一个组织。那么，组织成本不能太高，否则，各厂商的

行为协调就难以实现。影响组织成本的因素将影响卡特尔的形成与存在。而影响

组织成本大小的主要因素有：（1）所涉及的厂商数目。数目越少，彼此间的协调

越容易。（2）产品的同质性。若产品不具有同质性，则协调统一价格将面临更大

的困难。

42.2.2控制行业价格的能力

厂商缔约成为卡特尔的目的就是为了获取高价，从而获得更多的利润。那么，

卡特尔的提价能力就显得至关重要。首先，需求弹性越大，提价能力越弱，卡特

尔不容易形成和存在；其次，能阻止其他厂商的进入。否则，现有厂商的提价能

力将削弱。

42.2.3察觉违反协议的能力

当每一个厂商认为违约不被察觉，那么长远违反协议的动机会增强。目前，

一般认为，（1）卡特尔成员越少，越容易察觉成员的行为。（2）价格越稳定越有

利于断定降价是否属于成员的削价行为。（3）同一销售网点都有各成员的商品销

售有利于察觉是否存在违反卡特尔协议的削价行为。

42.2.4防止违反协议的措施

首先，上述的觉察违反协议能力将是防止违反的措施之一。常用的防止违反

的措施有（1）固定市场份额和划分销售区域。（2）触发价格战争。即当市场价

格降低到规定水平之下时，任何厂商都将制定卡特尔结盟前的价格水平，这时，

削价厂商可能会当期