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企业采购业务风险管控综合方案

非招标采购方式管理办法

第一节总则

第二节一般规定

第三节竞争性谈判

第四节单一来源采购

第五节询价

第六节附则

第一节总则

【制定依据】第一条为了规范集团公司采购行为，加强对采用非招

标采购方式采购活动的监督管理，维护公司利益和采购当事人的合法权

益，依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引第7号-采

购业务》《采购业务管理办法》的有关规定，制定本办法。

【术语定义】第二条各分子公司使用非招标采购方式采购货物、工程

和服务的，适用本办法。

本办法所称非招标采购方式，是指竞争性谈判、单一来源采购和询价

采购方式。

竞争性谈判是指谈判小组与符合资格条件的供应商就采购货物、工程

和服务事宜进行谈判，供应商按照谈判文件的要求提交响应文件和最后报

价，各分子公司从谈判小组提出的成交候选人中确定成交供应商的采购方

式。

单一来源采购是指各分子公司从某一特定供应商处采购货物、工程和

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服务的采购方式。

询价是指询价小组向符合资格条件的供应商发出采购货物询价通知

书，要求供应商一次报出不得更改的价格，各分子公司从询价小组提出的

成交候选人中确定成交供应商的采购方式。

【适用条件】第三条各分子公司采购以下货物、工程和服务之一的，

可以采用竞争性谈判、单一来源采购方式采购；采购货物的，还可以采用

询价采购方式：

（一）公司制定的集中采购目录以内，且未达到公开招标数额标准的

货物、服务；

（二）公司制定的集中采购目录以外、采购限额标准以上，且未达到

公开招标数额标准的货物、服务；

（三）达到公开招标数额标准、经批准采用非公开招标方式的货物、

服务；

（四）按照《招标业务管理办法》必须进行招标的工程建设项目以外

的采购工程。

第二节一般规定

【事前审批】第四条达到公开招标数额标准的货物、服务采购项目，

拟采用非招标采购方式的，各分子公司应当在采购活动开始前，报经分子

公司领导同意后，向集团公司采购管理部门申请批准。

【申请材料】第五条根据本办法第四条申请采用非招标采购方式采

购的，各分子公司应当向采购管理部门提交以下材料并对材料的真实性负

责：

（一）各分子公司名称、采购项目名称、项目概况等项目基本情况说

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明；

（二）项目预算金额、预算批复文件或者资金来源证明；

（三）拟申请采用的采购方式和理由。

【禁止条款】第六条各分子公司应当按照本办法的规定组织开展非

招标采购活动，并采取必要措施，保证评审在严格保密的情况下进行。

任何单位和个人不得非法干预、影响评审过程和结果。

【评审专家构成】第七条竞争性谈判小组或者询价小组由各分子公

司代表和评审专家共3人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于竞争

性谈判小组或者询价小组成员总数的2/3。各分子公司不得以评审专家身份

参加本部门或本单位采购项目的评审。

达到公开招标数额标准的货物或者服务采购项目，或者达到招标规模

标准的采购工程，竞争性谈判小组或者询价小组应当由5人以上单数组成。

采用竞争性谈判、询价方式采购的政府采购项目，评审专家应当从采

购评审专家库内相关专业的专家名单中随机抽取。技术复杂、专业性强的

竞争性谈判采购项目，通过随机方式难以确定合适的评审专家的，经采购

管理部门同意，可以自行选定评审专家。

技术复杂、专业性强的竞争性谈判采购项目，评审专家中应当包含1

名法律专家。