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机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指引（试行）

（2015年2月16日发布）

第一章总则

第一条为规范资产支持证券在机构间私募产品报价与

服务系统（以下简称“报价系统”）的转让，保护投资者合

法权益，维护报价系统运行秩序，根据《中华人民共和国证

券法》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务

管理规定》（以下简称《管理规定》）等法律法规、部门规

章以及《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》

等报价系统业务规则，制定本指引。

第二条本指引所称资产支持证券，是指具有相关业务

资格、符合相关业务条件的证券公司、基金管理公司子公司

以及《管理规定》规定的其他金融机构（以下统称“管理人”）

通过设立资产支持专项计划（以下简称“专项计划”）或中

国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）认可的其他

特殊目的载体（以下简称“特殊目的载体”），以基础资产

所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增

级，并在此基础上发行的有价证券。

在报价系统发行、转让资产支持证券的，适用本指引。

第三条中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以

下简称“市场监测中心”）对在报价系统开展的资产证券化

业务进行日常管理。

第二章注册与转让

第四条资产支持证券在报价系统转让的，应当符合以

下条件：

（一）基础资产符合法律法规以及专项计划备案机构

负面清单的规定，权属明确，可产生独立、可预测的现金流；

（二）资产支持证券的交易结构符合证监会的相关要

求；

（三）按照法律法规以及证监会有关规定完成备案；

（四）市场监测中心规定的其他条件；

（五）中国证券业协会规定的其他条件。

第五条资产支持证券拟在报价系统转让的，管理人应

当在资产支持证券发行前向市场监测中心确认是否符合转

让条件，并提交专项计划的拟备案文件以及市场监测中心要

求的其他文件。

市场监测中心认为资产支持证券符合报价系统转让条

件的，可以向管理人出具无异议函。

市场监测中心与专项计划备案机构建立沟通衔接机制，

并建立与证监会、相关自律组织之间的信息共享机制。

第六条【转让注册】在报价系统转让资产支持证券的，

管理人应当在报价系统填写转让注册表，并提交下列文件：

（一）主要交易合同文本，包括但不限于认购协议、基

础资产转让合同、托管合同；

（二）计划说明书；

（三）法律意见书；

（四）风险揭示书；

（五）初始信用评级报告（如有）；

（六）特定原始权益人最近三年（未满三年的自成立之

日起）经审计的财务会计报告以及融资情况说明；

（七）投资者适当性说明文件；

（八）备案确认函；

（九）证监会认可的机构出具的登记证明文件；

（十）市场监测中心要求的其他文件。

在报价系统发行的，可以免于提交前款第（一）项至第

（七）项所列材料；委托报价系统登记结算机构办理登记结

算的，可以免于提交前款第（九）项所列材料。管理人应当

将专项计划募集完成的验资报告留档备查。

第七条市场监测中心对转让注册材料进行完备性审查。

转让注册材料完备的，市场监测中心自接受申请材料之日起

3个工作日内予以确认。

第八条资产支持证券在报价系统转让的，可以采用协

商成交、点击成交、拍卖竞价、标购竞价、做市等转让方式。

管理人可以在产品转让注册时选择一种或多种转让方

式，并在报价系统披露。

资产支持证券持有人可以依据报价系统相关业务规则，

开展资产支持证券质押式协议回购业务。

第九条自发生计划说明书约定终止情形之日起或自资

产支持证券存续期届满前的第2个工作日起，报价系统终止

资产支持证券的转让。

第十条资产支持证券应当向合格投资者发行或转让，

单支资产支持证券的实际持有人数量合计不得超过200人。

参与资产支持证券认购和转让的合格投资者应当符合

《管理规定》规定的条件。依法设立、受国务院金融监督管

理机构监管并由相关金融机构主