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非法集资风险排查自查报告【5篇】

非法集资风险排查自查报告(精选5篇)

非法集资风险排查自查报告篇1

按照《银行业金融机构案防工作评估方法》文件要求，我行领导高度重

视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，依据行长的指导和部署结合

我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。

计财部主要以下面几点进行排查：

一、财务资金安全方面

1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。建立清楚的出纳账，做到

账实账账相符。

2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管

理，防止流淌性资金的过多闲置和缺乏。

3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授

权通过。大额备用金提取需两人同行。防止案件发生。

4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规

定。

二、人员管理问题。

财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作

风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到爱岗敬业、老实守信、勤

勉尽职、依法合规。

三、部门改良措施：

通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自

身对风险的认识，树立违规就是风险，安全就是效益的风险理念，主动、有

效地防范风险，确保一旦发觉风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行

多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。强化内控案防管理，为我行各

项业务开展营造良好的环境。

非法集资风险排查自查报告篇2

为了端正工作态度，改良纪律作风，推动做好工作，公司开展了纪律作风

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整顿活动，在这学习一阶段，始我在思想上、工作上、生活上、对自己要求和

实际行动都有很大提高，现在对比工作实际谈谈我的心得。

一、存在的主要问题：

1、在电话服务过程中的技巧还有待进一步加强。

2、业务知识不够专业。（其主要表现在：对待工作有时不够主动，不注重

业务知识，认为只要按时完成工作就算了事了。缺乏一种刻苦专研的精神。

3、在组织纪律方面存在执行制度不严，有窜岗的现象。

二、存在问题的主要原因

上述这些问题的存在，虽然有一定的客观因素，但更重要的还是有主观原

因所造成的。在这段时间，对于存在的主要问题和缺乏也进行屡次反思。从主

观上找原因，主要概况几个方面：

1、电话技巧不够灵活，业务知识不够专业。没有深刻认识到业务水平的上

下对工作方面存在的依靠性，认为领导会有指示，上面有安排在工作。

2、工作作风还不够扎实，对工作缺乏系统化合提高自身要求。

三、今后的整改措施

1、加强业务知识和政治理论学习，不断提高自身的政治素养和业务知识。

业务知识要进一步提高，以高度的责任心、事业心、扎扎实实的工作，完成党

和领导给的各项指标任务，积极提高工作水平。要不断加强学习，努力提高业

务知识。加强自己的工作能力和修养，想方法把工作提高到一个新的水平。

2、尊守各项规章制度，明确自己的职责，告诉自己可以做什么，不可以做

什么，严格的要求自己，努力加强自我进取，自我完善，努力提高自我综合素

养。

3、严格纪律，转变工作作风，提高工作效率

假如没有严明的纪律，