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高校科技成果转化机构定位、职能及其影响因素研究

作者：徐明波荀渊

来源：《高教探索》2021年第11期

????????摘要：基于中美研究型大学科技成果转化机构定位与职能的对比分析发现，由于科技成果转化的价值取向差异，两者对科技成果转化机构性质与职能定位采取不同的策略。当前，中国高校科技转化机构存在定位不清晰、人员配备不足与专业化水平不高、参与市场程度不高的问题。通过对科技成果转化功能定位、法律制度体系和市场等方面的梳理，考察了美国高校科技成果转化机构定位与职能的内外部影响因素，以此来反观中国高校科技成果转化机构，并从优化制度、政策与市场环境和明晰高校科技成果转化机构的定位与职能发挥方式提出了相应的对策建议。

????????关键词：高校科技成果转化;科技成果转化机构;科技成果转化;法律与政策

????????科技创新已经成为促进经济发展的要素之一，作为科技创新的重要环节，科技成果转化能够有效地将科技创新与经济发展链接在一起。高校作为科技创新重要源泉，其科技成果转化率正逐渐成为衡量一个国家科技创新能力强弱的重要标志。[1]据教育部科技司《2014年高等学校科技统计资料汇编》显示：我国高校科研人员占全国20%左右，每年产出成果占全国80%，但不足30%的专利应用率、不到15%的转化率，远远低于发达国家70%-80%的水平。[2]为了改变包括高校在内的科技成果转化率不高的不利局面，习近平总书记在2014年中国科学院、中国工程院院士大会上指出：“多年来，中国一直存在着科技成果向现实生产力转化不力、不顺、不畅的痼疾，其中一个重要症结就在于科技创新链条上存在着诸多体制机制关卡，创新和转化各个环节衔接不够紧密，”而且明确要求“要解决这个问题，就必须深化科技体制改革，破除制约科技创新的思想障碍和制度藩篱”。[3]

????????由于科技成果转化是一个包括供给系统、转化系统、需求系统和环境系统的复杂体系[4]，其功能主要由政府、高校、企业及中介机构等主体构成的系统去维持并完成。[5]关于科技成果转化影响因素的研究，不仅将政府、企业和高校的角色及其相互关系作为研究重点[6]，而且认为高校科技成果评价、投入、激励和中介服务等方面的机制直接影响了高校的科技成果转化率。[7]基于完善的市场环境和规范的制度基础，构建起与国家科技成果转化体系衔接的高校科技成果转化的体制机制，恰恰是美国高校科技成果转化率得以保持较高水平的关键所在。[8]其中，设立专业化的转化机构，赋予并发挥其衔接科技成果生产、供给与需求、转化等枢纽性职能，则是高校对接科技成果转化产业链条的重要手段。[9]而在中国，作为科技成果转化输出方的高校和接收方的企业存在供给与需求等方面对接不畅[10]、科技中介机构服务能力不强[11]等因素，成为制约科技成果转化率的关键因素。《促进高等学校科技成果转移转化行动计划》和《关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见》明确要求高校设立科技成果转移转化管理机构，尝试进一步优化科技成果转移转化体制，有效提升高校的科技成果转化率。[12][13]在这一探索中，作为中国科技创新领跑者的“双一流”大学无疑被期望在提高科技成果转化率、促进经济社会发展等方面发挥引领示范作用。本文从中国42所一流大学建设高校中选取官方网站对科技成果转化机构及其职能、相关制度介绍较为全面的25所高校作为样本，分析我国高校科技成果转化机构设置、职能设定与转化体制机制的概况。考虑到美国高校科技成果轉化机制的成熟度，以及全球大学风险投资机构（GlobalUniversityVenturing，简称GUV）所做的全球顶尖高校技术转移机构排名①前10位中有9所来自美国[14]，同时从四大世界大学排行榜②前100位中选取可以完整搜集到科技成果转化机构、职能与体制机制等详细信息的15所美国研究型大学，对比分析中美高校科技成果转化机构定位与职能设置的差异。在此基础上，结合对美国高校科技成果转化影响因素的分析，提出优化我国高校科技成果转化机构定位与职能的对策建议。

????????一、中美高校科技成果转化机构定位与职能的对比分析

????????美国高校早在1925年就设立科技成果转化机构（下称“转化机构”），只是出于对教师从事转化活动可能影响其教学科研活动的担忧，且高校鼓励此类活动。[15]1980年代后，随着《拜杜法案》将联邦资助的科研成果产权赋予高校，加之生物、电子技术等新兴领域和技术、知识密集型产业的快速增长产生了巨大的技术需求，一些美国高校从科技成果转化中获取了巨额经济收益，高校科技成果转化活动得以蓬勃发展。为了在科技成果转化市场中占有一席之地，美国研究型大学开始普遍设立转化机构。截至2010年，206家研究型大学都建立了技术转移办公室。[16]在接近百年的发展过程中，美国高