专利行政执法、工业企业RD投入与创新绩效分析.docx

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专利行政执法、工业企业RD投入与创新绩效分析

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摘要：本文针对现有专利行政执法、研发投入和创新绩效关系研究不足，运用单位根检验、协整检验、构建VAR模型和脉冲响应函数等计量经济学检验方法，深入研究了中国在2001-2016期间专利行政执法、工业企业RD投入和创新绩效之间的长关系，并进行稳健性检验。研究结果表明，专利行政执法、工业企业RD投入和创新绩效之间之间存在长期均衡关系;内专利行政执法会对研发投入增长和创新绩效提高有所阻碍。针对于此，本文还对成因进行了分析，并提出了一些建议和措施。

关键词：专利行政执法;RD;创新绩效;VAR模型

自内生增长理论问世以来，内生技术进步就被公认为是推动我国工业企业技术创新绩效提高的重要动力，也是促进我国经济增长的源泉。为了推动我国内生技术进步，提高工业企业创新绩效，工业企业就需要加大RD投入。然而，目前我国知识产权风险指数在全亚洲排名第二，工业企业RD投入过程中会产生各类知识产权风险，尤其是专利风险，从而直接影响我国工业企业创新绩效的提高。为此，我国构建了司法保护和行政执法保护并行的专利保护双轨制，其中专利行政执法案件每年在专利保护案件中占到三分之一以上，而且专利行政执法在推动我国内生技术进步以提高我国工业企业创新绩效中发挥着重要的作用[1-5]，因此深入研究专利行政执法、工业企业RD投入和工业企业创新绩效相互间的关系具有重大的现实意义。

一、文献综述

（一）知识产权保护与工业企业RD投入研究

一般认为，知识产权保护会保护企业专利研发的积极性，促进企业研发投入增加，从而促进创新。郑玉（2017）[6]经研究发现，知识产权保护对RD投入具有显著促进作用，这对于中小企业和民营企业更是明显。李伟，余翔，蔡立胜[7]指出，知识产权保护对企业研发投入有着杠杆作用，良好的知识产权保护能促进中国企业研发投入。张杰、芦哲（2012）[8]认为，我国知识产权保护与企业RD投入之间呈现倒U型关系;面对不断提高的知识产权保护水平，国有企业和民营企业的研发行为会出现截然相反的变化，国有企业倾向于对研发增加投入，而民营企业则倾向于减少研发投入。

（二）知识产权保护与工业企业创新绩效关系研究

SunilKanwar（2007）[9]发现，知识产权保护的增强对于促进企业加大研发投入，促进创新绩效增长具有强烈的推动作用。李阁（2017）[10]指出，专利保护制度对研发投入与技术创新绩效之间的关系具有正调节效应，其中专利保护制度对研发经费投入与技术创新绩效关系的正向调节作用更为显著，对研发人员投入与技术创新绩效关系的调节作用较弱。吴超鹏，唐菂（2016）[11]研究发现，加强知识产权保护执法力度可以减少企业研发损失，使行业内具有专利技术的企业更可能通过专利授权而获利，将有利于企业专利的创造。但是刘振元，胡树华，牟仁艳等（2018）[12]经过研究认为，知识产权保护和技术创新存在U型关系。李爽（2017）[13]通过门槛回归分析，发现专利保护强度与企业技术创新积极性之间存在倒“U”型关系，过低或过高的专利保护强度都不利于激发企业的创新积极性。

（三）工业企业RD投入与工业企业创新绩效关系研究

学术界一致认为，企业研发投入增长有利于工业企业创新绩效增加。马文聪，侯羽，朱桂龙（2013）[14]经过对广东企业的分析得出结论：不管在新兴产业还是传统产业，研发经费投入强度对企业创新绩效都有显著正向影响。尚洪涛，黄晓硕（2018）[15]通过建立PVAR模型，采取脉冲响应函数和方差分解等分析方法，指出存在研发投入与企业创新绩效存在相互促进作用的事实。孙早，宋炜（2012）[16]却发现，在资本密集度较高的战略性产业中，企业RD投入对产业创新绩效的正效应不显著;不同所有制企业的RD投入对产业创新绩效的影响是不同的，与国有企业相比，民营企业RD投入与产业创新绩效之间的正相关关系更为显著;企业自主创新能力还有很大的提升空间。

通过对现有研究分析得到以下结论：（1）已有的研究多数得出了在长期知识产权保护对工业企业RD投入存在促进效应，但对于长期内专利行政执法和RD投入關系是否仍然是正相关关系尚有待验证，同时内二者之间是否有新的关系有待我们继续深入发掘。（2）以上学者既有坚持知识产权保护有利于工业企业创新的传统观点的学者，也有认为存在U型关系的人士，更有人认为知识产权保护不利于创新绩效的增长。但是对于长期内专利行政执法和创新绩效关系是否仍然为正相关或U型缺乏明确论述，本文在此基础上对此进行验证，并研究专利行政执法和创新绩效是否存在其它相关关系。（3）这些学者一致认为长期内RD投入会促进创新绩效增长，但是还没有人对加入专利行政执法后长期内研发投入与创新绩效关系进行验证，本文对此进行探讨，并分析内二者关系。

二、研