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《空间资产特定问题议定书》的主要内容及其影响

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长城公司法律事务部李剑刚

随着航天技术的不断发展，空间活动商业化程度日趋提高，越来越多的人造卫星被用于民用通信、遥感和导航活动，具有了商业运作的属性。各国政府不再是单一的空间活动投资人，民间商业投资机构逐步成为空间活动的一个重要融资渠道。由于空间活动存在着跨越国界、进入太空、资金需求量大等特性，空间活动融资的各方参与人在获得相应利益的同时，也面临着较大风险。因此，如何建立一套行之有效的国际规则，对其加以合理规范，就成了航天业以及相关领域共同关注的重要问题。

《议定书》的产生背景

为了促进包括空间资产在内的高价值移动设备的国际融资和租赁业务的开展，经过长期的研究和讨论，国际统一私法协会于2001年在南非开普敦召开外交会议通过了《移动设备国际利益公约》（以下简称《公约》）。该《公约》于2004年生效，中国是该《公约》的缔约国。《公约》采取的是先制订一个统一的公约，然后针对航空器、铁路机车以及空间资产的特性，分别制定特定问题议定书的双文本模式。议定书有特别规定的，适用议定书；议定书没有特别规定的，适用《公约》的一般性规定。针对空间资产的特定问题，国际统一私法协会自1997年以来多次召开正式或非正式会议，组织政府官员、卫星制造商、运营商、金融界专家、学者等进行深入的讨论和研究，起草《移动设备国际利益公约关于空间资产特定问题的议定书》（以下简称《议定书》），并先后召开五次政府专家委员会会议进行讨论。我国派人参加了从2003年开始的全部五次政府专家委员会会议并代表我国政府和业界提出意见和立场。对于2011年2月第五次政府专家委员会会议后形成的《议定书》草案文本，国际统一私法协会已经提交于2012年2月27日至3月9日在柏林召开的外交会议审议。我国派出代表团参加了本次外交会议。

《公约》和《议定书》的主要内容

《公约》包括十四章内容，而《议定书》（草案）由六部分组成。《公约》的内容主要涉及“适用范围和总则”，“国际利益的构成”、“不履行的救济”、“国际登记制度”、“有关登记的其他事项”、“监管机关和登记官的特权与豁免”、“登记官的赔偿责任”、“国际利益对抗第三人的效力”、“相关权利和国际利益的转让、代位权”、“缔约国可做出声明的权利和利益”、“本公约对销售的适用”、“管辖权”、“与其他公约的关系”、“最后条款”等问题。《议定书》（草案）包括“适用范围和总则”、“不履行的救济，优先权和转让”、“空间资产国际利益登记处条款”、“管辖权”、“与其他公约的关系”、“最后条款”等。．

根据《议定书》的现有规定，“空间资产”是指“位于空间或计划发射到空间的、人造的、单独可识别的资产，包括航天器，如卫星、空间站、太空舱段、太空舱、宇宙飞行器或可重复使用的发射工具、依照规章可以单独进行登记的有效载荷、依照规章可以单独进行登记的航天器部件或有效载荷部件，如转发器，以及所有安装、组装或附带的配件、零件和设备以及所有相关数据、手册和记录。”

促进和便利空间资产融资既是《公约》和《议定书》的主要目的，也是其核心内容。在包括空间资产在内的移动设备融资中，通常采用的三种交易方式是抵押担保、所有权保留的分期付款销售和租赁。根据《公约》规定，担保协议中的担保权人、所有权保留协议中的附条件买方和租赁协议中的出租人是债权人。为了促进和便利空间资产融资，如何建立一个有效的债权人利益保障机制就成了一个关键问题。为此，《公约》和《议定书》草案创设了“国际利益”制度。根据《公约》的规定，“国际利益”是指通过书面的担保协议、所有权保留销售协议和租赁协议设定的，在特定的可识别的资产上担保权人、附条件卖方和出租人所享有的有关权益。空间资产的国际利益即是权利人在可识别的空间资产上享有的有关权益。

基于国际利益的非占有物权性质，为了消除空间资产融资中债权人权利的不确定性影响，《公约》和《议定书》创设了统一的国际利益登记制度。国际利益登记制度是指利益持有人依照《公约》和《议定书》的规定，。在特定的国际登记机构进行利益登记的一种公示机制。通过国际利益登记制度，任何第三方均可以通过查询了解特定移动设备上的权益状况。《公约》和《议定书》在国际利益登记制度的基础上，又规定了国际利益的优先权条款和违约救济制度。

国际利益的优先权是指，已登记的国际利益优先于后登记的利益或未登记的利益，有效设立的国际利益一经登记便产生对抗第三人的效力，即在债务人不履行合同义务时，债权人可以对抗在后登记的担保权人、附条件的买方和出租人的权利以及其他未登记权利，主张其优先受偿的登记权利。

《公约》关于国际利益的登记制度以及优先权规定，本质上都是为救济措施的