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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解

一、单项选择题（（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项

最符合题目要求，不选、错选均不得分。）

1.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独

立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A．满足投资者的各项要求

B．最大限度维护投资者利益

C．维护投资者的合法权益

D．为投资者创造最大权益

【答案】

C

【解析】

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应

当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，

维护投资者的合法权益。

2.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员受纪律惩戒后，享有（）

权利。

A．上诉

B．申诉

C．抗辩

D．申请行政复议

【答案】

B

【解析】

《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，协会应当设立专门的纪律惩戒及申

诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，

并保障当事人享有申诉等权利。

3.根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）。

A．期货保证金安全存管监控机构

B．中国期货业协会

C．中国证监会派出机构

D．期货交易所

【答案】

【解析】

4.中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A．指导和审查

B．审查和监督

C．管理和监督

D．指导和监督

【答案】

【解析】

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5.期货公司借入次级债务的，可以按照规定计入净资本，并在相关事项完成后

（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A．5

B．7

C．3

D．10

【答案】

A

【解析】

《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条规定，期货公司借入次级债务、向

股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普

通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5

个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债

务。

6.根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配

合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的

罚款。

A．1万元以上3万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．1万元以上5万元以下

D．5万元以上10万元以下

【答案】

【解析】

7.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善

处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A．交易账户和客户编码

B．工作人员工资和劳务合同

C．客户资产

D．营业场所和设施

【答案】

C

【解析】

《期货公司监督管理办法》第三十一条规定，期货公司终止境内分支机构的，应

当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。

8.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续

性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内

解除对其采取的有关措施。

A．10日

B．15日

C．5日

D．3日

【答案】

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D

【解析】

《期货交易管理条例》第五十五条第三款规定，对经过整改符合有关法律、