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案件防控培训测试
单位:___________姓名:__________得分:__________
一、填空题10分（每空0.5分）
1、《商业银行资本管理办法（试行）》已经中国银监会第115次
主席会议通过，自起施行。
2、商业银行资本充足率监管要求包括、和
逆周期资本要求、要求以及第二支柱资本要求。
3、案防工作评估实行银行业金融机构与、
银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则。
4、银行业金融机构案防工作自我评估应当按照
“、”原则由银行业金融机构总行（部）负责，
一级分行（或相当于一级分行的机构）具体负责组织本级及下级
分支机构自我评估工作。
5、案件责任人员范围应当根据和的职责内
容、管理权限、情况等因素予以认定。
6、银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、实事求是、权
责对等、、的原则。
7、要实行小时值班制度，及时敏锐监测网络舆情，建立网
络舆情分级体系，严格执行测网络舆情信息报告制度，坚持工作
日“”。
8、商业银行资本充足率计算应当建立在充分计提贷
等各项减值准备的基础之上。
9、合规风险是银行未能遵循法律、监管规定和准则，而可能遭受
法律制裁、监管处罚、和的风险。
10、合规督导员应对本机构或业务条线进行至少一次的合规性
检查，对检查出的问题向机构负责人和条线负责人报告，同时报告
给，并对检查出的问题进行了风险分析，提出具体的整改措
施。
二、单项选择题20分（每题1分）
1、商业银行核心一级资本充足率不得低于（）。
A4%B5%C8%D6%
2、商业银行对个人住房抵押贷款的风险权重为()。
A50%B0%C75%D100%
3、商业银行对我国中央政府和中国人民银行债权的风险权重为
（）。
A50%B0%C75%D100%
4、商业银行因行使抵押权而持有的非自用不动产在法律规定处
分期限内的风险权重为（）。
A150%B50%C75%D100%
5、银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，
形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年（）
月底前报送银行业监督管理机构。
A2B3C6D9
6、银行业金融机构案件问责工作应当接受（）的监督和指导。
A总行B中国人民银行C银行业监督管理机构
D银行业协会
7、案件责任人员被撤职后，（）年内不得安排担任同职（级）
及以上职务。
A2B5C1D3
8银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件
、
责任人员做出处理决定。
A1B6C2D3
9、案件责任人员涉嫌犯罪的，银行业金融机构应当向（）报案
A中国人民银行B检察院
C公安、司法机关D银行
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