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三月《证券从业资格》考试考试卷

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、如果中央银行调高再贴现率，则（）。

I.商业银行贴现成本提高

II.商业银行会相应地降低本身贷款能力

III.货币供给量趋向减少

IV.是一种紧缩性货币政策

A、I、II、IV

B、I、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

【参考答案】：C

【解析】再贴现率提高会提高商业银行贴现成本，商业银行会相应

地降低本身贷款能力，货币供给量减少，信贷收缩，是一种紧缩性政策。

2、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过

该上市公司股份总数的（）。

A、0.2

B、0.1

C、0.4

D、0.3

【参考答案】：D

【解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不

超过该上市公司股份总数的30%。

3、证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向

公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业

执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A、5日

B、10日

C、15日

D、一个月

【参考答案】：C

【解析】证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限

内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取

营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可

证。

4、下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（）。

A、每届任期为3年

B、每届任期为2年以下

C、每届任期不超过3年

D、每届任期3年以上

【参考答案】：C

【解析】根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规

定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任

期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人

数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公

司章程的规定，履行董事职务。

5、发行附认股权证的公司债券对发行人的不利影响不包括（）。

A、相对于普通可转换公司债券，发行人一直都有偿还本息的义务

B、如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不

利影响

C、一次发行，二次融资

D、无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场

利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本

【参考答案】：C

【解析】C项属于发行附认股权证的公司债券对发行人的有利影响。

6、全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的

（）。

A、0.25

B、0.2

C、0.3

D、0.35

【参考答案】：A

【解析】全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本

的25%，其他商业银行不得超过核心资本的30%。

7、基金托管费通常按()的一定比率提取。

A、基金总收益

B、基金资产市值

C、基金资产总值

D、基金资产净值

【参考答案】：D

【解析】基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日

计算并累计，按月支付给托管人。

8、以下属于内幕交易行为的有（）。

A、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作

B、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖

证券

C、以个人名义从自营账户中调入调出资金

D、证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述

【参考答案】：B

【解析】常见的内幕交易行为有：内幕信息的知情人利用内幕信息

买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；知情人向他人透露内幕

消息，使他人利用该信息进行内幕交易；非法获取内幕信息的人利用内

幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

9、下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有（）。

Ⅰ．代销期限届满，向投资者出售的股