地下轨道交通工程施工风险管理国内外研究现状.docx

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地下轨道交通工程施工风险管理国内外研究现状

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第一节国内外管理体系调研[1]

管理体系一般包括组织机构、策划活动（目标、过程两方面，缺一不可）、职责、惯例、程序、过程、资源等内容。目前，比较成熟的管理体系有：《质量管理体系》（ISO9000、GB/T19001-2008）、《环境管理体系》（ISO4001、GB/T24001-2014）、《职业健康和安全管理体系》（OHSAS18001、GB/T28001-2011）、《三标一体化（QHSE）管理体系》、《食品安全管理体系》（ISO22000、HACCP）、《信息安全管理体系》（ISO27001、BS7799）和《能源管理体系》（GB/T23331-2009）等。各行业、各生产单位根据自身生产及产品质量安全控制的特点和需要，大多建立了适应自身发展的相应管理体系。目前，国家、行业层面正在规划构建社会安全和生产隐患排查管理体系。

从内容构成上看，管理体系一般包括目标指标体系、组织机构体系、责任体系、环境与资源保障体系、文件与工作内容体系、工作程序与过程控制体系、记录体系、考核监管体系等。不论何种管理体系，其内容及构成要素大同小异，具体管理要求和作业标准则因行业和产品而异。

对于质量管理体系，ISO9000系列标准在国内外被广为引用和认证，其体系文件的构架可分为英国和德国两大系统。其体系文件内容均包括：一阶文件——质量手册（方针宣导）、二阶文件——程序文件（工作流程）、三阶或四阶文件——各种作业指导书/质量记录或表格（作业条件/记录数据）。质量管理体系文件编写结构都建立在以过程为基础的质量管理体系模式上，都是从管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进四大过程展开。质量管理体系文件包括：形成文件的质量方针和质量目标；质量手册；标准所要求的形成文件的程序和记录；组织确定的为确保过程有效策划、运作和控制所需的文件，记录。

管理体系建立原则主要包括系统性原则、事故预先控制原则、全员参与原则、行为与态度原则、持续改进原则等。目前，各管理体系建立均有相应的国际标准和国家标准。企业管理体系构建的主要依据是国家标准，同时也必须结合企业自身的产品特点，根据管理需求量身打造。

城市轨道交通工程建设安全风险管理体系一般参照国际上通行的ISO质量管理体系，遵循人人有责任、事事有程序、作业有标准、体系有监督、不良有纠正的基本目标，并结合城市轨道交通工程建设及其风险管理的特点、经验建立。其必要构成要素和基本内容包括：①目的与范围；②组织机构及职责；③安全风险管理内容与程序；④管理制度与技术标准；⑤安全风险管理过程控制与成果记录；⑥体系监督与考核；⑦体系审核改进等。其中，组织机构及职责、安全风险管理内容与程序、安全风险管理过程控制与成果记录、体系监督与考核等是核心要素。

第二节风险管理体系研究现状

风险是指在项目建设时能够引起安全事故且具有不确定性的危险源。城市轨道交通工程较一般公路、铁路隧道工程具有更复杂的地质环境、更不利的外部环境和更严格的控制要求。由于各种不确定因素的复杂性，城市轨道交通工程施工具有明显的不确定性特征，具体表现为：风险发生的不确定性、风险发生的时间的不确定性、风险的普遍性、风险的可测性以及风险的发展性。[2]

风险管理是识别、度量项目风险，制定、选择和管理风险处理方案的过程。风险管理是一个动态的、循环的、系统的、完整的过程。风险管理主要是指系统地对建设项目风险进行分析、识别，从而掌握其出现规律，深入探索其产生原因，结合实际工程所具有的特点，对于那些可能导致安全事故发生的风险逐个进行筛选，同时分析风险发生的概率、评价风险发生后的损失后果，针对主要的风险因素采取相应的防控技术来控制、减少灾害，将损失降低到最小，确保项目建设安全、顺利进行。[3]施工过程风险管理流程包括风险源辨识、风险估计、风险评价、风险决策、风险跟踪5个步骤。

纵观几十年风险管理科学的发展历程，风险管理呈现研究领域逐步延伸、研究范围不断扩大、分析模型日渐成熟三大趋势。20世纪90年代以来，随着项目建设规模的扩大，越来越多的学者注意到项目风险对项目投资目标、进度目标、质量目标等产生的巨大影响，逐步将风险分析研究成果应用到大型的工程项目中，以期降低风险。例如，科威特学者Al-Bahar提出一种风险管理模式——建筑工程风险管理系统（CRMS），以帮助承包商更好地认识、分析、管理风险。[4]1994年，欧盟（EuropeanCommunity）提出一种称为RISKMAN的综合风险管理系统方法，涵盖风险识别、风险估计、风险评价、风险控制措施等方面，并列举和估计了与项目有关的潜在风险因素。瑞士的Faber教授系统地阐述了风险分析常用