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海通
意见函》的回复
所：
海通（以下简称“独立财务顾问”或“海通”）作为
对浦东发展银行资产暨关联报告书（草案）
的审核意见函》（上证公函【2015】【0545】号）。海通对贵所审核意见所提
及的相关问题进行了核查和，具体回复如下，请贵所予以审核。
问题二、关于锁定期
2、报告书显示，本次后，国际及其子公司对公司的合并持股
比例由24.32%增加至26.55%，国际作为公司合并持股第一大股东的地位
保持不变。国际等对方通过本次取得的浦发银行，自
结束并上市之日起12个月内不得转让。请补充披露上述锁定期安排是否符合《上
市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组办法》”）第46条的规定，
请财务顾问意见。
回复：
公司已按照审核意见函要求，在修订后的《报告书》“第九章本次的
合规性分析”之“三、本次符合《重组办法》其他相关规定”之“2、
锁定期的合规性”，补充披露了以下内容：
《重组办法》第四十六条规定，特定对象以资产而取得的上市公司，
自结束之日起12个月内不得转让；属于下列情形之一的，36个月内不
1
得转让：
（一）特定对象为上市公司股东、实际控制人或者其控制的关联人；
（二）特定对象通过本次的取得上市公司的实际控制权；
（三）特定对象取得本次的时，对其用于的资产持续拥有
权益的时间不足12个月。
本次资产前后，公司股权结构变化情况如下：
单位：股
本次资产前本次资产后
股东
持股数持股比例持股数持股比例
国际3,157,513,91716.93%3,838,684,82819.53%
久事--205,378,9731.05%
申能--51,344,7430.26%
锦国投25,203,1990.14%38,720.20%
城建--13,691,2610.07%
英大--6,846,6370.03%
东方--6,846,6370.03%
地产
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