工程公司进度风险防控规则.docx

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工程公司进度风险防控规则

1适用范围

本管理文件适用于公司范围内项目部在工程施工过程中进度风险的防控。

2风险描述

2.1运营风险

(1)因工程项目施工组织不力，造成工程进度滞后，业主、监理发生投诉；

(2)因资源配置不足，造成工程进度滞后，业主、监理发生投诉。

(3)因客观影响造成工程进度滞后，增加成本费用风险；

(4)因部分工程项目进度滞后，影响项目所属公司月、季、年整体产值目标任务；

(5)因部分公司月、季、年生产进度目标滞后，影响局公司整体月、季、年产值目标任务。

2.2法律风险

(1)因工程进度滞后，造成业主索赔的风险；

(2)因设计变更，影响工程进度，同业主发生合同纠纷。

3相关制度、规范、细则

文件名称

XX建设工程公司项目部生产会议管理办法

制度目录

1.总则

2.生产会议类型

日例会

4.周生产例会

5.月度生产例会

6.专题业务会议

文件名称

XX建设工程公司数字天航项目管理信息系统管理办法

制度目录

1.总则

2.各管理模块的内容

管理职责

4.保密要求

4业务流程

4.1生产进度管理工作流程

5风险防控关键点描述及操作规程

风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则

风险防控关键点

风险描述

主责部门

操作规程

施工计划编制的科学性

若施工计划编制不够科学、合理、及时，会造成设备、人力资源投入不合理，难以发挥工作效率，严重影响工期目标实现。

工程部

(1)在施工组织设计审查中，工程施工计划是重要审查内容之一；(2)工程施工计划按周保月，月保季，季保年原则编制；(3)对施工计划的执行情况认真进行动态分析，发现偏差及时纠偏；(4)工程项目实施前都要编制工前准备计划；(5)对月度工程计划完成情况进行认真分析，形成施工简报。

进行施工计划的统计和分析

确保施工按照计划进行，确保工程不产生拖期风险。

工程部

(1)认真上报《施工周报》和《施工简报》，分析对比计划完成情况及拟采取的纠偏措施；(2)及时上报监理、业主报表，并取得其签收证据；(3)贯彻生产例会制度，协调解决施工中遇到的各种影响进度和履约的问题。

工程结算和决算

应在项目竣工后及时完成工程结算和决算，并为及时回收货款打好基础。

工程部

(1)项目竣工后7天内完成工程计算书的编制工作，经上级主管部门审核完毕，报建设单位审批；(2)债权、债务的清理由项目经理主持在工程竣工（水工工程保修期满）后30天内完成，未能完成的内容应有书面说明和解决措施；(3)工程完工后，认真、完整的进行档案移交工作。

6风险预警

6.1预警等级

按照工程进度风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示工程进度处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：

序号

预警

指标

红色预警

指标值

橙色预警

指标值

黄色预警

指标值

1

工程进度控制

实际进度与总体计划进度相比滞后30%；

实际进度与总体计划进度相比滞后20%;

实际进度与总体计划进度相比滞后10%；

2

单项工程逾期未办理竣工结算的时间

12个月

9-12个月

6-9个月

3

逾期未办理竣工结算项目个数（金额）占已完工项目个数（金额）比例

大于15%

10%-15%

5%-10%

6.2预警报告

预警等级

报告人

报告时间

报告内容

报告路线

红色预警

工程部

情况发生或获取信息的2小时内。

问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失。

向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。

橙色预警

情况发生或获取信息的2小时内。

向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。

黄色预警

情况发生或获取信息的一个工作日内。

向风险管理委员会(办公室)报告。

6.3预警反应

(1)接到项目部预警报告后，项目所属单位立即组织召开工程进度工作会议，制定工程进度事故防范措施。

(2)项目所属单位及时对预警信息传达到项目部，落实工程进度防范措施，启动相应风险防控预案。

(3)项目所属单位根据相应预警等级及时将工程进度管理动态信息，传送公司工程部，由其汇总动态进度信息，向风险管理委员会（办公室）报告。

(4)在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，向项目所属单位相关责任人建议，启动相应预警应急预案，并向风险风险委员会办公室报告。

(5)工程部组织相关部门召开工程进度工作会进行调查、评估。检查完成后工程部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。

预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。

6.4预警后期处置及日常管理

(1)工程进度风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时