集团全面构建依法合规治企体系护航企业高质量发展情况汇报材料.docxVIP

促进法律工作从“救火队〃向“防火墙〃”参谋部〃转变；围绕公司重点业务工作，推进法律事务“嵌入式〃管理、伴随式〃服务。

在决策管理中，*公司牢牢把住法律审查关，将法律审查程序纳入党委会、董事会、总经理办公会等重要决策会议，推行外聘法律顾问和内部法务机构“双审查〃工作机制，将合法合规性审查和重大风险评估作为重大决策事项必经前置程序，实现重大决策法审率100%,做到“决策先问法、违规不决策〃；以经济合同的签订和执行企业经营这个最基础活动为重点，着重加强经济合同的事前审查和事后争议处理，开展合同风险专项识别和常态化管控行动，实现风险识别和管控的关口前移，开发了合同管理系统，利用信息化手段，明确关键控制点，实现合同履约情况智能化监测，做到合同全生命周期的管理，彰显了法律工作的价值创造。

在争议处理中，集团紧紧把握案件管理这个关键点，牢固树立〃以案促改、以案创效〃工作目标，定期组织开展案件统计分析，实现台账化管理，全面掌握集团系统各单位案件情况；在案件办理中，建立了总法律顾问牵头专案办理机制，坚持“以我为主〃，发挥集团法务的统领作用，协同内外专业法务力量，调动各方资源，提前谋划、统筹应对，取得了良好效果。

为进一步提升风险防控效能，集团不断优化整合内部资源，发挥融合优势，实现法律、合规、内审、风控集中统一、归口管理，建立了审计监督发现问题，法务合规跟进服务、推进完善，审计回头评价机制，有效促进监督职能发挥和成果落地，不断完善以风险管理为导向、制度建设为基础、合规管理为重点、审计监督为手段、法律服务为保障的五位一体〃法治监督工作格局。

三、建设合规体系全领域筑牢风险防线

凡事做到依法合规、守住合规风险底线红线，则不会产生重大系统性风险。国资委开展“合规管理推进年〃活动以来，集团坚持把合规管理作为防控各类经营性风险的核心手段，不断强化体系建设：在组织层面，成立了董事会合规管理委员会，设立公司首席合规官，明确业务、法务、监督合规管理“三道防线〃，在各部门设置了合规管理员,建立了完善的组织体系；在制度层面，围绕《国资委出资企业合规管理办法》确定的“八大领域〃，结合公司特点，集全员之力，开展合规风险识别、分析、评估。

此外，从今年开始，该公司自主编制以《合规管理办法》为“根〃,以《合规管理手册》为“干〃，以25个重点业务领域专项合规指引和风险清单为〃枝〃和〃叶〃的合规管理制度体系，并将巡视整改、主题教育成果与内部巡察、审计工作结合，按照“管业务必须管合规〃的工作要求，组织开展全级次、全领域、全方位合规自查整改，推动各项合规要求嵌入业务、融入流程、落实到岗，不断健全合规风险应对机制、违规整改工作机制、容错纠错机制和合规评价机制，加快推进合规管理横向拓展、纵向延伸。

四、夯实保障基础全系统推进能力提升

一直以来，集团持续推进法治队伍、法治信息化、法治文化三大保障机制建设，不断加大投入力度，筑牢法治建设工作的根基。集团

明确了总法律顾问企业高级管理人员定位，进一步拓宽法务人员上升

通道，印发了《集团公司律师管理办法》，鼓励公司人员参加法律职业资格考试和申报公司律师资格，加强法务人员激励保障。目前，集团系统法务人员中29人拥有法律职业资格，公司律师数量提升至13人，法治队伍规模和专业化水平持续提升。

同时，加快推进法治智能化建设，建立公司法治信息系统，实现法律审查、风险管控、案件管理等在线运行，为全面构建法务管理、合规审查、风险预警、案件协调一体化的内控信息管理平台打牢了基础。集团印发了《集团八五〃普法规划》，建立了集团法务合规培训共享平台，实现“一家培训，全体共享〃的内部法治教育机制和公司主要负责人年度讲法治课机制，组织各类法律合规培训60余次，全体干部职工运用法治思维、法治方式处理问题的意识能力和“人人讲合规、事事讲合规、时时讲合规〃的合规文化理念深入人心，为公司全面构建依法合规治企体系营造了浓郁的法治文化氛围。

下一步，集团将深入学习贯彻习近平法治思想，学习贯彻党的二十大精神，认真落实法治国企建设各项工作要求，坚持法治建设与风险合规两手抓、两促进，推进公司法治体系建设迭代升级、合规管理和风险防控能力强化提升，为经济社会高质量发展作出更大贡献。