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浙江省2015年上半年基金从业资格：期权合约概念考试试

题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题

意）

1、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．向委托人收取咨询费用

2、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金

流的金融交易，称之为__。

A．金融股权

B．金融期货

C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

3、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据__进行排名。

A．股票周转率

B．行业集中度

C．时间加权收益率

D．持股的平均时间

4、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以

及股票配售等环节，完善了询价制度。

A：《首次公开发行股票并上市管理办法》

B：《上市公司证券发行管理办法》

C：《上市公司收购管理办法》

D：《证券发行与承销管理办法》

5、基金资产估值需考虑的因素包括__。

A．交易时间

B．估值频率

C．价格操纵及滥估问题

D．估值方法的一致性及公开性

6、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求

申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，

因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。

A：1

B：2

C：3

D：5

7、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。

A．维护基金市场的良好秩序

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B．提高基金市场效率

C．保护基金投资人合法权益

D．活跃基金市场

8、根据层次结构，证券市场可以分为__。

A．初级市场和次级市场

B．发行市场和交易市场

C．一级市场和二级市场

D．股票市场和债券市场

9、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。

A．监管机构对基金营销的监管

B．影响投资者决策的因素

C．基金销售机构本身的情况

D．产品、费率、渠道和促销

10、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌

幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。

A：5%

B：10%

C：15%

D：20%

11、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。

A．1%

B．3%

C．5%

D．10%

12、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__

元人民币。

A．3000万

B．5000万

C．1亿

D．2亿

13、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，

在管理人网站上披露半年度报告全文。

A：30

B：60

C：90

D：120

14、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管机构

15、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公

司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。

A：董事会

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B：监事会

C：股东会

D：总经理

16、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。

A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式

B．能规避基金投资所固有的风险

C．能保证投资人获得收益

D．不是替代储蓄的等效理财方式

17、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。

A：准备

B：运作

C：募集

D：清算

18、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。

A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C．募集期间对认购费用打折

D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财