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企业内控体系工作报告

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自20xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部

控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上

级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理

制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，

保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营

决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚

持业务发展与内控管理并举的.经营策略，在规范操作程序、降低金

融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告

一、内部控制管理的基本情况

支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、

财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、

一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理

处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另

设、xx个储蓄所。到10月末全行员工xx人，其中长期合同工xx人，

短期合同工xx人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前

后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上

做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操

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作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力

度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、

组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩

为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作

上采取了以下措施：

1、领导重视，组织落实，20xx年以来，我行领导班子始终高度

重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范

业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到

位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审

计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参

加人员xx人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分

理处主任任期内的责任审计;储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务

审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对

监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控

评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办

法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十

多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文后及时组

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织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，

规范了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上

级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，

支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、委员会，

调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组;出台了xx年度经

营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分

配办法、工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、

办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。

整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，