金融机构案件风险事件报告.docVIP

附件

案件风险事件报告

××年第××期

报告单位：×××（盖章）签发人：×××

关于××案件风险事件的报告

名称示例：关于××（单位-职务-姓名-罪名）案件/案件风险事件的报告

（报告应当包含以下内容

一、事发机构名称、事发时间及案件风险事件概况

二、涉及人员基本情况

三、风险情况预判或者可能造成的影响

四、公安、司法、监察等机关已采取的措施

五、机构和监管部门已采取的措施

六、其他需要说明的情况）

承办部门：×××

联系人：×××座机：×××手机：×××

年月日

案件风险事件报告（续报）

××年第××期（续报×）

报告单位：×××（盖章）签发人：×××

关于××案件风险事件的续报

（报告应当包含以下内容

一、事发机构名称及案件风险事件概况

二、涉及人员、风险情况、造成的影响等发生的重大变化

三、公安、司法、监察等机关已采取的措施

四、机构和监管部门已采取的措施

五、其他需要说明的情况）

承办部门：×××

联系人：×××座机：×××手机：×××

年月日

案件风险事件撤销报告

××年第××期

报告单位：×××（盖章）签发人：×××

关于××案件风险事件的撤销报告

（报告应当包含以下内容

一、已上报的案件风险事件基本情况

二、据以判断撤销案件风险事件的理由及依据）

据此情况，我单位认为符合案件风险事件撤销标准，特此报告进行案件风险事件撤销。

承办部门：×××

联系人：×××座机：×××手机：×××

年月日

案件报告

××年第××期

报告单位：×××（盖章）签发人：×××

关于××案件的报告

（报告应当包含以下内容

案发机构名称、案件发生时间和发现时间

基本案情

涉案人员基本情况

涉案金额及风险情况

明确是否为重大案件、是否为自查发现案件

公安、司法、监察等机关立案时间及罪名

七、机构和监管部门已采取的措施

八、其他需要说明的情况）

承办部门：×××

联系人：×××座机：×××手机：×××

年月日

案件报告（续报）

××年第××期（续报×）

报告单位：×××（盖章）签发人：×××

关于××案件的续报

（报告应当包含以下内容

案发机构名称及案件基本情况

涉案金额、涉案机构、涉案人员、涉案罪名等发生的重大变化

公安、司法、监察等机关已采取的措施

四、其他需要说明的情况）

承办部门：×××

联系人：×××座机：×××手机：×××

年月日

案件撤销报告

××年第××期

报告单位：×××（盖章）签发人：×××

关于××案件的撤销报告

（报告应当包含以下内容

已上报的案件基本情况

二、据以判断撤销案件的理由及依据）

据此情况，我单位认为符合案件撤销标准，特此报告进行案件撤销。

承办部门：×××

联系人：×××座机：×××手机：×××

年月日

机构调查报告

××年第××期

报告单位：×××（盖章）签发人：×××

关于××案件的调查报告

（报告应当包含以下内容

一、案件基本情况

二、涉案人员基本情况

三、关于是否属于自查发现案件的相关意见及理由

四、调查组成立情况

五、涉案业务风险排查情况以及风险敞口

六、涉案业务存在的违法违规行为

七、机构已采取的措施

八、公安、司法、监察等机关侦办进展情况

九、其他需要说明的情况）

承办部门：×××

联系人：×××座机：×××手机：×××

年月日

案件延期报告

××年第××期

报告单位：×××（盖章）签发人：×××

关于××案件的延期报告

（报告应当包含以下内容

一、案件基本情况

二、公安、司法、监察等机关侦办进展情况

三、延期理由

四、其他需要说明的情况）

承办部门：×××

联系人：×××座机：×××手机：×××

年月日

机构审结报告