原创力文档- 1、本文档共21页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
全国中小企业股份转让系统
p47ioNALFQumesEXCHAHCE6iD00ormnonE新三板挂牌发行审核动态
新三板挂牌发行审核动态
新三板挂牌发行审核动态
新三板挂牌发行审核动态
2024年第1期(总第1期)
2024年第1期（总第1期）
一、审核概况……………………1
一、审核概况1
（一）申请挂牌项目受理及审核概况1
(一)申请挂牌项目受理及审核概况……………………1
(二)定向发行项目受理及审核概况…………1
（二）定向发行项目受理及审核概况1
（三）并购重组受理及审核概况1
(三)并购重组受理及审核概况…………1
二、问题解答……
二、问题解答1
…………………………1
（一）申请股票公开转让并挂牌1
(一)申请股票公开转让并挂牌…………1
问题1.如何进行预沟通？1
问题1.如何进行预沟通?…………………1
问题2.申请挂牌同时进入创新层有何注意事项？在审期间如取消进入创新层需履
问题2.申请挂牌同时进入创新层有何注意事项?在审期间如取消进入创新层需履
行什么程序?收入复合增长率财务指标如何适用?…………………2
行什么程序？收入复合增长率财务指标如何适用？2
问题3.审核期间中介机构被暂停业务资格应当如何处理?…………3
问题3.审核期间中介机构被暂停业务资格应当如何处理？3
问题4.挂牌审核问询回复的补充法律意见书在审核系统何处上传?………………4
问题4.挂牌审核问询回复的补充法律意见书在审核系统何处上传？4
(二)股票定向发行及重大资产重组……………………4
（二）股票定向发行及重大资产重组4
问题1.发行对象、发行价格有何披露要求？4
问题1.发行对象、发行价格有何披露要求?…………4
问题2.发行对象股份代持有何核查要求？5
问题2.发行对象股份代持有何核查要求?……………5
问题3.判断是否构成重大资产重组是否需要考虑标的公司认缴金额？5
问题3.判断是否构成重大资产重组是否需要考虑标的公司认缴金额?……………5
三、案例分析……………………6
三、案例分析6
案例一：股权代持6
案例一：股权代持………………6
案例二：关联方及关联交易…………………9
案例二：关联方及关联交易9
(一)潜在关联方核查………………9
（一）潜在关联方核查9
(二)关联交易的公允性……………11
（二）关联交易的公允性11
（三）关联交易对公司独立性的影响13
(三)关联交易对公司独立性的影响…………………13
案例三：第三方回款…………16
案例三：第三方回款16
四、主办券商执业质量18
四、主办券商执业质量……………………18
（一）中介机构核查方式、范围、过程等不符合要求18
(一)中介机构核查方式、范围、过程等不符合要求………………
文档评论（0）