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XX有限公司

重大诉讼、仲裁披露管理制度

第一章总则

第一条为了规范XX有限公司（以下简称“公司”）及其子公司的重大诉讼、

裁的信息披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东、债权人及其利益相关人

的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、

《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市

规则》”）、《XX有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及其他有关规定，特制定

本制度。

第二条本制度所称“重大诉讼、仲裁”，是指对公司股票及其衍生品种交易价格

已经或可能产生较大影响或影响投资者决策的重大诉讼、仲裁信息，以及其他相关法

律、行政法规、部门规章和证券监管部门要求披露的重大诉讼、仲裁信息。本制度所

称“披露”，是指在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式

向社会公众公布，并送达证券监管部门。

第二章重大诉讼、仲裁信息披露基本原则和一般规定第三

条重大诉讼、仲裁信息披露基本原则：

(一)认真履行公司持续信息披露的责任，严格按照有关规定如实披露信息；

(二)公司及公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保

证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平；

(三)公司保证所有股东具有平等地获得公司披露信息的机会，努力为投资者创

造经济、便捷的方式来获得信息；

(四)在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用

该信息进行内幕交易；

(五)公司披露的信息应当便于理解，应当使用事实描述性语言，简明扼要、通

俗易懂地说明事件真实情况；

(六)确保公开披露的信息在规定时间内报送上海证券交易所。

第四条公司不能确定有关信息是否必须披露时，应征求证券监管部门的意见，

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经审核后决定披露的事件和方式。

第五条公司在公司章程及中国证监会、上海证券交易所指定的报纸与网站披露

本公司的重大诉讼、仲裁。

公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于上述指定报纸和指定网站，

公司不得以新闻发布或答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以

定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

第六条公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局，

并置备于公司住所供社会公众查阅。

第七条公司信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司应当

保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

第三章重大诉讼、仲裁信息披露内容及标准第八

条公司应当公开披露的重大诉讼、仲裁主要包括：

(一)涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过

1,000万元的；

(二)公司发生的重大诉讼、仲裁应采取连续十二个月累计计算原则，经累计计

算达到本款上述标准的，应当及时披露。已经按照本款上述规定履行相关义务的，不

再纳入累计计算范围。虽然未达到前款金额标准或没有具体涉案金额，但董事会基于

案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响或上海证券交

易所认为有必要的；

(三)涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的；根据《上

市规则》及其他规定应当披露的可能对公司证券及其衍生品种的交易价

格产生较大影响的其他重大诉讼、仲裁。

第九条公司披露重大诉讼、仲裁事项应向上海证券交易所提交以下材料：

(一)公告文稿；

(二)诉状或者仲裁申请书、受理（应诉）通知书；

(三)裁定书、判决书或者裁决书；

(四)上海证券交易所要求的其他材料。

第十条公司关于重大诉讼、仲裁事项的公告应当包括以下内容：

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(一)案件受理情况和基本案情；

(二)案件对公司本期利润或者期后利润的影响；

(三)公司及控股子公司是否存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项；

(四)上海证券交易所要求的其他