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人力资源部自查报告

人力资源部自查报告1

为加强案防工作，客观评价我行整体案防工作情况和成效，根据《银行业金

融机构案防工作评估办法》，细化评估措施，制定案防工作评估方案，并严格组

织实施，现将评估情况报告如下：

一、自我评估开展情况

为确保评估工作的有序开展，本行成立以董事长为组长，班子其他成员为副

组长，各部门总经理为成员的案件防控评估领导小组。领导小组下设办公室，分

管行长兼任办公室主任。办公室设在合规与风险管理部，负责制定案防工作评估

方案，牵头组织度案防工作自我评估，要求各部门、各支行认真组织学习文件精

神，明确职责分工，规范评估流程，相互保持沟通。指导各评估小组运用指标分

析、定性与定量相结合分析、定期检查与本次评估相结合等方法，对案件防控管

理情况进行评估。为确保评估质量，按照部门职责对评估内容进行划分：

董事会秘书负责评估董事会履职情况以及董事会对案防工作的推动、落实情

况；内部审计部负责评估监事会履职情况、专项检查开展情况、经由内外审计部

门上年度案防监管评价中已发现问题以及监管部门发现的问题暴露情况和监督

检查工作质效及问责；合规与风险管理部负责评估本部门履职情况、业务部门发

起制定的业务制度和操作细则完备性、制度建设的全流程管理、部门间各层级间

工作沟通协调机制、完善案件防控工作保障体系、合规审查

监督与检查质效、已发现问题的整改质效；电子银行部负责评估信息系统建

设；授信评审部负责评估授权授信、岗位分离刚性约束；监察保卫部负责评估高

管层履职情况、案防制度体系建设、案防管理人员配备、引导员工培养良好的职

业道德和职业操守、强化员工职业规范约束、信息报送系统、案防统计制度质效、

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案件堵截质效、案件查处质效、网点平均案件率、每亿元资产涉案风险率、案防

工作开展情况检查、责任追究机制有效性、案件暴露问题整改、案件责任人处理。

本行案防工作自我评估对评估指标内容做到了全覆盖，各部门评估资料涉及

的纸质或电子档案资料报备合规与风险管理部存档。

二、自我评估得分情况

经过认真学习《银行业金融机构案防工作评估办法》，对照案防工作评估指

标体系及指标评价说明，本着实事求是的原则，认真细致的开展自我评估，如实

揭示存在问题，经评估测算：案防工作组织得9.5分，制度及质量控制得15分，

案防工作执行得42分，监督与检查得12分，考核与问责得13分，合计得分91.5

分，自我评估结果为“绿牌”。

三、案防工作自我评估发现的问题

经过评估，发现存在以下几个方面问题：

1.董事会下未设合规委员会，且未明确相关专门委员会承担案防工作的推

动、落实；

2.度监察保卫部门为案防工作的牵头部门，分管领导为监事长，未将负责合

规管理工作的部门定为案防工作的牵头部门，未制定具体的案防管理政策；

3.案防管理人员专业技能培训力度不足，有待进一步加强；

4.针对一线员工的案防合规培训率为55%，一线员工培训率不高；

5.上一年度各类内外部检查已发现问题个别历史遗留问题仍然存在，未能及

时整改，部分风险隐患重复发生。

四、整改措施

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1.按照银监会《银行业金融机构案防工作评估办法》要求，建立健全案防组

织体系，强化落实案防责任；

2.制定案防管理办法，进一步完善制度体系，为案件防控工作奠定基础，做

到有据可依；